期货法律法规模拟试题三版精要.docVIP

1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A:5 B:10 C:20 D: 30 E: 答案:D 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 2、期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A:1月20日 B:2月20日 C:5月1日 D:6月1日 E: 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 3、期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A:连续两次 B:两次 C:连续五次 D:五次 E: 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内