期货法律法规专项练习(多选题)9版精要.docVIP

1、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。 A:变更法定代表人 B:修改章程 C:变更住所或者营业场所 D:变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东 答案:A,C,D 2、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）: A:应当符合《公司法》的规定 B:应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 C:有具备任职资格的高级管理人员 D:有符合现代企业制度的法人治理结构 答案:A,B,C,D 3、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A:合资 B:合作 C:联营 D:承包 答案:A,B,C,D 4、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 A:自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B:自然人投资者被法院宣告失踪的 C:投资者被法院宣告进入破产程序的 D:期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 答案:A,C,D 5、下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A:期货交易所 B:期货经纪公司 C:期货交易厅 D:期货交易所的非期货经纪公司会员 答案:C