风险揭示书齐鲁先锋1号集合资产管理计划风险揭示书尊敬的.docVIP

齐鲁集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户： 为使您更好地了解集合资产管理业务及齐鲁证券有限公司（以下简称“本公司”）齐鲁集合资产管理计划（ “本集合计划”）的风险，根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，本公司提供本风险揭示书，请认真仔细阅读，慎重决定是否参与本集合计划投资。一、请充分了解本集合计划的产品特点、投资方向及风险收益特征 本公司已取得证券资产管理业务资格（证监许可[2008]1466号）。 本公司作为本集合计划的管理人，承诺以诚实信用、的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本集合计划相关文件中有关本集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成本公司、本集合计划托管人和本集合计划推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资组合比例 （1）固定收益类资产：占计划资产净值的0—100%；固定收益类资产包括债券逆回购（期限大于7天）、一年以上政府债券、金融债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、债券型基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划等； （2）现金类资产：占计划资产净值的0—100%；计划开放期间保持现金类资产不低于计划资产净值的5%；现金类资产包包括现金、银行存款、货币市场基金、期限不超过7天的债券逆回购、到期日在1年以内的政府债券等； （3）证券正回购：融入资金余额不超过计划资产净值的40%； （4）股票质押式回购交易：占资产净值比例0-100%。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例不得超过资产净值的7%。交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。 本集合计划参与股票质押式回购交易的，质权人登记为管理人。由管理人负责本集合计划作为股票质押式回购交易融出方的交易协议签署、交易申报、盯市管理、违约处置等后续事宜。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。 您在购买本计划前，必须认真阅读本计划说明书，并认真听取本公司、代理推广机构对本计划相关业务规则、计划说明书和集合合同内容的讲解，充分了解本计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容。 二、请充分了解集合资产管理计划具有的风险 三、请充分考虑自身特点，选择参与和自身风险承受能力相匹配的集合资产管理计划 依据上述风险揭示，参与集合计划存在风险，您存在盈利的可能，也存在亏损的风险。 本公司作为本集合计划的管理人，不承诺确保您委托的资产本金不受损失或者取得最低收益。 您在参与本集合计划前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好等情况，以判断您的风险承受能力是否与本集合计划的产品特点、风险收益特点等相匹配。请您在确信您的风险承受能力与本集合计划的风险收益特点相匹配的情况下参与本集合计划。重要提示 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明您参与本集合计划所面临的全部风险和可能导致您资产损失的所有因素。 您在参与本集合计划前，应认真阅读并理解本集合计划相关业务规则、计划说明书、集合资产管理合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与本集合计划而遭受难以承受的损失。 本集合计划的投资风险由您自行承担。本公司、本集合计划托管机构不以任何方式向您做出保证您资产本金不受损失或者取得最低收益。 特别提示 您在本风险揭示书上签字，表明您已经确认： 1、您在购买本集合计划前，已认真阅读了本集合计划说明书。本公司或本集合计划代理推广机构的指定人员已为您讲解了本集合计划相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同的内容； 2、您在购买本集合计划前，已认真阅读了本风险揭示书。本公司或本集合计划代理推广机构的指定人员已向您充分揭示了本集合计划的风险； 3、您在购买本集合计划前，已充分了解了本集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等情况，并确信您自身的风险承受能力与本集合计划的风险收益特征相匹配； 4、您已充分理解并愿意自行承担参与本集合计划的风险和损失。客户： （签字及/或盖章）签署日期：（注：自然人客户，请签字；机构客户，请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字） 2