员工违规行为积分管理细则详解.docVIP

员工违规行为积分管理细则 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工违规行为积分管理的基本内容和要求，旨在加强内部管理，有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促工作人员遵章守纪、依法合规经营，。 管理办法/管理规定 风险提示 6.1积分标准 积分标准 根据《AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》中的违规行为种类，结合本行实际，设立积分标准，具体项目及标准见《违规行为积分标准》。积分标准一经确定，不得随意变动，如确需调整积分标准，合规与风险管理部门应在广泛征求意见的基础上，组织修订，报积分管理领导小组审议通过后实施。 6.2积分管理组织 积分管理组织 总行成立员工违规行为积分管理领导小组，由行长担任组长，班子成员为副组长，合规与风险管理、人力资源、内部审计、监察保卫等部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在合规与风险管理部门。 6.3积分计算 积分计算 1）积分周期为一个会计年度（即1月1日至12月31日）。积分最小单位为1分。一个积分周期后，个人积分从零分起算。 2）员工违规行为积分标准按照《违规行为积分标准》中各项分值计算；每一项违规问题，根据检查主体的不同，按照“自查从轻、他查从重”的原则考核计分，具体考核标准为：员工个人自查自纠的违规行为，没有造成不良后果的，可以免除积分；各部门、营业网点自查发现并报告的每一项违规问题按参照标准分值减半计算积分；总部组织的各项检查发现的每一项问题按参照标准分值计算积分；外部监管机关检查发现的每一项问题按参照标准分值1.5倍计算积分。 3）未列入《违规行为积分标准》的违规行为，比照《违规行为积分标准》中类似违规行为的积分标准进行积分，对难以确定的，由员工违规行为积分管理领导小组办公室（以下简称积分管理办公室）拿出初步意见，提交积分管理领导小组研究决定。 4）两人或两人以上共同实施违规行为的，按所负责任大小分别给予积分，不得因其中一人被积分而免除其他人的积分。 5）凡一次违规行为被不同的监督单位检查发现，同时受到两种或两种以上处理的，只按最高处理结果的积分标准进行积分，不得重复积分。 6）因违规行为受到积分处理后，一个周期内再次发生同一违规行为，第二次按2倍进行积分，第三次按3倍进行积分。 7）因抵制无效被迫实施违规行为，且已向上级机构或主管人员报告的，可免于积分，但要对授意、指使、强令、胁迫员工违规的责任人员进行积分。 8）因人员配备、设施等客观因素导致违规行为发生的，可免于积分。免于积分的要由积分管理办公室认可并提供证据以备后查。 9）对及时制止、举报违规违法行为，若当年有积分的，按照《XX农村银行扣减员工违规行为积分标准》（附件二、以下简称《扣减积分标准》）减分或一次性消除年度内所有积分。揭露、堵截案件的，按照《扣减积分标准》减分或一次性消除年度内所有积分，并按照本行有关规定给予精神或物质奖励。 10）凡本机构主动发现违规违纪行为，已报积分管理办公室进行积分的，上级机构或总行主管部门、监督部门又检查发现的，不再对员工重复积分。 6.4积分处理程序 积分处理程序 1）员工违规行为信息通过如下渠道取得： a）各部门、营业网点日常管理检查； b）各业务部门开展条线检查； c）稽核审计； d）案件调查； e）外部监管机关的各类检查； f）客户投诉和诚信举报； g）媒体报道； h）其他渠道。 2）对各营业网点、各业务部门、内部审计和事后监督等部门在各类检查监督中发现的违规行为，发现部门（营业网点）的发现人员、负责人在《违规行为积分记录单》上写明违规事实经被积分人签字后报积分管理办公室予以积分。应报未报的，给予有关部门、营业网点的负责人、发现人员4-6分的积分处理。 3）对省联社（含办事处）以及银监部门开展的各类检查中发现的违规行为，由有关部门负责人根据检查报告或工作底稿，在《违规行为积分记录单》上写明违规事实经被积分人签字后报积分管理办公室予以积分。应报未报的，给予有关部门负责人4-6分的积分处理。 违规行为已按本细则进行积分处理的，不影响或抵销其他相应处理。 4）被积分人无正当理由拒绝在《违规行为积分记录单》上签字的，由经办人员在《违规行为积分记录单》备注栏写明拒绝签字事由和日期，并由两见证人签字，视同被积分人签字。 5）当事人对积分不服的，可在收到《违规行为积分记录单》之日起5个工作日内，向积分管理办公室申请复议，积分管理办公室应在10个工作日内做出复议决定，对重大、复杂的积分事项报经积分管理领导小组审议决定，复议决定为最终决定。复议期间不停止原积分决定的执行。 6.5积分运用 积分运用 1）个人违规行为积分应作为员工提拔使用、竞聘上岗、年终评先、绩效工资考核等事项的