I90012008内审检查表(实用)讲义.doc

受审核部门 总经理室（总经理、管理者代表） 负 责 人 审核人员 审核日期/时间 审核地点 质量体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法 检查记录 5.5.1 权限与职责 5.4.1 质量目标 6.2.2 能力培训和意识 8.2.2 内部审核 8.4 数据分析 8.5.1 持续改进 ◆管理者代表是否清楚自己的职责权限？ ◆公司相关职能和层次上的质量目标目标实现情况怎样？ ◆内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？ ◆公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？ ◆内审时否按照计划进行？审核安排是否符合程序的要求 ◆内审活动是否有书面记录？是否形成书面报告 ◆内审中不符合项是否形成记录？是否制定纠正（预防）措施并实施？是否进行了跟踪验证？措施是否有效？ ◆内审报告是否提交了管理评审？ ◆是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？ ◆公司持续改进措施是否有效？ ◆询问管理者代表，并查看相关体系文件。 ◆管理手册是否包括管理体系的范围? ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性? ◆询问管理者代表。 ◆询问管理者代表，并查看文件。 ◆查看2-3个内审员资格证书。 ◆查看内审控制程序 ◆查看上年内审安排计划及实施情况如何？ ◆查看书面记录和书面报告 ◆查看历年的内审记录 ◆询问 ◆询问并查看 ◆询问并查看相关记录 受审核部门 业务部 负 责 人 审核人员 审核日期/时间 审核地点 质量体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法 检查记录 5.3/5.4.1质量方针/目标 5.5.1职责和权限 7.2.3顾客沟通 8.5.2/3纠正/预防 ◆公司质量目标是什么。 ◆部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门目标实施得如何。 ◆ 业务部的职责是什么。 ◆ 业务部岗位（业务员）职责是什么，权限是什么。有无文件规定。 ◆ 有无建立『客户一览表』。 ◆ 接到客户订单时，有无进行评审。是否保持评审记录？ ◆当订单评审结果不能满足客户要求时，是否有通知客户确认？ ◆部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。 ◆询问部门主管 ◆查看部门质量目标/KPI考核指标及达成状况 ◆抽取人员提问 ◆抽取人员提问并查看规定 ◆查看资料 ◆抽取客户订单相关单位评审状况及是否保存记录 ◆订单变更情况及客户确认情况 ◆查看部门指标达成情况，未达成是否的写改善报告。 受审核部门 企管部 负 责 人 审核人员 审核日期/时间 审核地点 质量体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法 检查记录 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5.5.1 权限与职责 6.2.2 能力、培训、意识 ◆文件发表前是否得到批准； ◆确保使用处可获得有关版本适用文件； ◆确保外来文件得到识别。并控制其分析 ◆人事质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？ ◆人事主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？ ◆员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？ ◆培训考核是否按计划进行？效果如何？ ◆内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？ ◆员工培训是否建立档案？有无记录？ ◆员工是否持证上岗？ ◆1． 是否建立『公司品质文件一览表』 ◆询问文件收发变更流程，更改前与后如何识别控制。 ◆.外来文件如何管理。 ◆查看3-5份文件。 ◆查看部门质量记录清单询问负责人记录保存期限及销毁程序；随机抽取3-5份记录查看是否有受控编号。 ◆查阅部门岗位说明书并当场询问1-2位员工是否了解自己的岗位职责。 ◆索取（年度培训计划）询问负责人部门培训内容并查看培训记录。 ◆查看3-5份培训效果评价表。 ◆有无建立专业人员一览表，是否获得资格 ◆查看2-3份特殊人员上岗证 ◆查看3-5份档案记录 ◆查看2-3名上岗资格证 受审核部门 企管部 负 责 人 审核人员 审核日期/时间 审核地点 质量体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法 检查记录 5.3/5.4.1质量方针/目标 8.5.2/3纠正/预防 ◆公司质量目标是什么。 ◆部门有否围绕公司质量目标进行展开，部门目标实施得如何。 ◆对公司的经营状况是否定期进行检讨达成状况. ◆目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施。 ◆询问部门主管 ◆查看部门质量目标/KPI考核指标及达成状况 ◆查看是否定期召开经营检讨会,并保存记录 ◆经营检讨会议是否形成决议,并有完成情况追踪. ◆未达成改善报告及措施执行追踪情况. 受审核部门 制造部 负 责 人 审核人员 审核日期/时间 审核地点 质量体系要求ISO9001条款 检查要点 检查方法 检查记录 5.5.1 权限与职责 5.4.1 质量目标 7.5.3 标识与可追溯 4.