IP体系内审检查表讲义.doc

4.知识产权管理体系 4.2．2 文件控制 HSSOP-001《文件和资料控制程序》 是否建立文件管理程序 a.文件分类、分密级管理规定； b.文件编号、借阅及阅读规定； c.失效文件管理规定； d.执行记录。 是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定； b.审核记录。 4.2.3 知识产权手册 HSGI-03《知识产权管理手册》 是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款 a.适用条款及其说明。 是否在手册中包括知识产权机构及其职能 a.知识产权机构和职责。 是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置 a.制度、流程、相关表单或对其引用。 4.2.4 外来文件与记录文件 HSSOP-001《文件和资料控制程序》 是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序 a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定； b.执行记录。 5.管理职责 5.1 管理承诺 HSGI-03《知识产权管理手册》 是否明确最高管理者的知识产权职责 a.知识产权管理的第一责任人； b.制定知识产权方针； c.制定知识产权目标。 5.2 知识产权方针 HSGI-03《知识产权管理手册》 是否制定知识产权方针并发布 a.是否经最高管理者审核发布； b.符合相关法律法规和政策的要求； c.适应企业经营发展。 知识产权方针是否得到全体员工的理解 a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解 5.3 策划 HSGI-03《知识产权管理手册》 HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》 是否进行知识产权管理体系策划 a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录； b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。 是否建立知识产权年度目标并分解 明确责任人和工作进度，并可考核 是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道 a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录； b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息； c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。 是否建立知识产权中长期发展目标 a.目标审批记录； b.目标与方针保持一致 5.4 职责、权限和沟通 HSGI-03《知识产权管理手册》 岗位说明书 是否任命管理者代表并明确职责 a. 任命记录；b.管理者代表的职责明确。 是否具有知识产权管理的职能部门 明确负责知识产权管理工作部门的职能。 是否配备专职或兼职的知识产权管理人员 人员岗位职责。 是否建立独立的知识产权管理部门 a.独立的知识产权管理部门； b.职能明确。 是否明确其他机构的知识产权职责 其他机构的知识产权职责明确具体。 是否建立知识产权沟通渠道 内部沟通记录（时间、人员、内容等）。 5.5 管理评审 HSSOP-004《管理评审控制程序》 是否进行知识产权管理评审 a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）； b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。 是否根据管理评审结论进行改进 改进记录。 6.资源管理 6.1 人力资源 HSGI-03《知识产权管理手册》 HSSOP-005《人力资源控制程序》 培训计划 是否明确知识产权工作人员的任职条件 任职要求。 是否建立知识产权培训计划 培训计划 是否组织进行知识产权管理人员的教育培训 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 是否约定知识产权权属和保守秘密条款 a. 劳动合同、劳务合同； b.条款设置的合理性。 是否对新入职员工进行知识产权调查和培训 a. 调查记录； b.入职知识产权培训。 是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒 a.谈话记录； b.文件和工具交还记录。 是否建立知识产权奖惩制度并形成记录 a.知识产权奖惩规定(奖惩条件、方式、时间等)； b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。 6.1 人力资源 HSGI-03《知识产权管理手册》 HSSOP-005《人力资源控制程序》 培训计划 相关协议或申明 是否组织进行不同岗位的知识产权培训 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议 竞业限制协议。 是否要求研究开发等于知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明 知识产权声明。 是否要求核心员工签署离职知识产权协议 离职知识产权协议。 6.2 基础实施 HSGI-03《知识产