理财业务二部理财管理经理岗位---职位说明书解析.docVIP

理财业务二部理财管理经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 证券投资理财项目拓展 根据部门经营与管理工作计划，制定本岗位工作计划并实施； 负责证券投资理财项目市场营销与推介； 参与完善规章制度和业务操作规程； 负责本岗位有关业务培训。 法律、法规 公司制度 《岗位问责管理规定》第三条：公司实行董事会领导下的总裁负责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动负责，部门负责人对本部门的经营管理活动负责。 2 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 产品研发、理财产品设计和理财文件制作 及时向理财经理反馈市场需求信息，参与证券投资理财产品研究开发；参与设计理财产品、起草理财计划说明书、理财合同、保管合同、操作备忘录等法律文书 法律、法规 《理财公司管理办法》 第十八条　理财公司可以根据市场需要，按照理财目的、理财财产的种类或者对理财财产管理方式的不同设置理财业务品种。 第十九条 理财公司管理运用或处分理财财产时，可以依照理财文件的约定，采取投资、出售、存放同业、买入返售、租赁、贷款等方式进行。 投资分析 筛选投资品种、构建投资组合、拟定具体的《投资操作计划》并逐级报批。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法》 第二十五条：理财公司运用理财资金进行证券投资，应当采用资产组合的方式，事先制定投资比例和投资策略，采取有效措施防范风险。 公司制度 《理财资金证券投资业务管理规定》 第四条：投资决策与授权管理： （三）投资管理部门理财经理根据理财文件规定及公司理财投资决策委员会、风险控制委员会的审批确定的投资原则和风险控制措施，在《投资策略报告》、投资建议和备选资产池的基础上，筛选投资品种、构建投资组合、拟定具体的《投资操作计划》，报投资管理领导小组（分管总裁签字确认）批准后，具体负责证券买卖业务操作，并负责证券投资风险管理、统计分析等日常管理。 （）必须严格执行理财投资决策委员会审定的计划，进行操作，禁止任何人超越授权进行证券投资操作。 聘请投资顾问：接收审核投资顾问指令，符合相关法规和理财文件约定的核准通过，下达交易指令 公司制度 《理财资金证券投资业务管理规定》 第六条 资金管理 1、投资管理部门理财经理根据理财文件、保管协议、证券经纪服务协议约定，在分管总裁审核批准的投资操作计划 2）到期完成赎回、收益分配、期满清退等手续，编制《赎回分配报告》等； 2）负责制作理财计划管理运用报告、清算报告、单位净值公告，并按照理财文件约定及时披露信息 法律、法规 公司制度 《理财资金证券二级市场投资操作规程》 十二、理财事务管理 1、理财计划管理运用报告 理财业务二部理财经理按照理财合同约定，按季度编制理财财产管理运用报告，经理财经理、部门总经理、总裁三级签批并加盖公章后，及时向委托人（受益人）、保管银行披露。 2、清算报告 理财业务二部理财经理按照理财合同约定，于理财终止后5个工作日内编制清算报告，经理财经理、部门总经理、总裁三级签批并加盖公章后，及时向委托人（受益人）、保管银行披露。 3、理财计划财产净值披露 理财业务二部理财经理审核理财财务部提供的《理财项目日报表》，经部门总经理签字确认后，按照理财文件约定按日或按周通过公司网站披露理财计划单位净值。同时，按照《理财公司证券投资理财业务操作指引 部室档案包括以本部室为主要责任者形成的应归档案室保管资料的复印件，以及其他对本部室处理业务有一定参考作用的资料等。 经办人员在业务发生后1日内，应立即将相关资料复印件留存，并归给部室兼职档案管理员。部室档案原件及复印件均可。 二、各部室档案柜保管的资料按业务类别分类，以户为单位，按时间顺序排列，部室兼职档案管理员于次年1月31日前整理完毕。 2 档案资料不完整的，扣2分