首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则分析报告.docVIP

首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则 总则 [制定目的]为了规范首次公开发行股票（以下 简称首发股票）的询价和网下申购业务，确保首发股票发行承销工作的有序开展，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券发行与承销管理办法（2012年修订）》（以下简称《承销办法》）的相关规定，制定本细则。 [适用对象]本细则的适用对象包括： （一）担任首发股票项目主承销商的证券公司（以下简 称主承销商）； （二）参与首发股票网下发行业务的询价对象，包括常规类询价对象和推荐类询价对象。 第三条 [协会职责] 协会依据《承销办法》及本细则的相关规定，对主承销商及询价对象实施自律管理。 第二章 常规类询价对象的备案 第四条 [常规类询价对象]常规类询价对象是指经相关监管部门批准，依法设立并符合《承销办法》规定条件的证券公司、基金公司、财务公司、保险公司、信托公司以及合规境外机构投资者。 第五条 [常规类配售对象] 常规类配售对象是指常规类询价对象管理并符合《承销办法》规定范围，可参与首发股票询价和网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品，包括: （一）经批准募集的证券投资基金； （二）全国社会保障基金； （三）证券公司证券自营账户； （四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划； （五）信托公司证券自营账户； （六）财务公司证券自营账户； （七）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户