00077金融市场学考前复习资料.doc

金融市场学复习题 1.我国证券法规定公开发行公司股本总额不得不少于人民币500万 2.基金发行方式有：按发行对象和范围不同，分为公募和私募，按发行环节不同,分自办发行和代理发行,有三中发行价格:溢价发行,平价发行,折价发行. 3.区分股票与债券的偿还期限:股票是没有偿还期限的永久性证券.债券需要票面注明其发行期和偿还期. 4.股票分析里的波浪理论是有艾略特教授提出. 5.金融市场行业自律机构有证券交易所银行协会和证券业协会. 6.我国银行监管委员会成立于2003年3月 7.基金中以当期收入最大化为投资目标的基金是收入型基金 8.反映资产组合单位的市场风险溢价的最佳指标是特雷诺指数. 9.短期政府债券的特征有哪些?1.短期政府债券的期限可分为3个月,6个月,9个月和12个月.2.我国短期政府债券主要有短期国债和中央银行票据.3.短期政府债券主要是不带票面利息的贴现式货币市场工具.4.短期政府债券市场中规模最大,交易最活跃的是国库券市场 10.信用级别从高到底是如何规定的?一般将债券分为AAA AA A BBB BB B CCC CC C D 等若干等级通常把AAA-A级的债券统称为A级债券,即高级债券. 11.期货合约最在的标的物是农产品 12.我国的人民币采取的是直接标价法 13.期权的买方必烦交纳保证金吗?不必 14.短期政府债券风险底还是高?低 15.金融远期交易品种有远期外汇交易和远期利率协议 16资本市场和货币主要区别是什么?1.期限有差别2.作用不同3.风险程度不同 17.证券投资基金按规模是否固定可划分为为哪两种形式?封闭式和开放式 18.我国证券市场的主管部门是中国证券监管委员会 19.资本市场与货币市场除了在期限上有差别外,还在作用上与风险程度上也有所不同 20.短期政府债券具有是特点? 21.艾略特教授在1939年提出的技术分析理论被称为波浪理论 22.债券信用级别越高,一般而言其票面利率就会越低 23.离岸金融市场的经营风险会高于在岸金融市场 24.通过分散投资可以消除非系统风险 25.按期限不同,金融市场有资本市场和货币市场 26.按狭义金融市场的定义,金融市场上的融资方式主要是指直接融资 27.基金的发起设立有注册制和审批制两种方式 28.发行方式是公募和私募发行方式 29.证券价格不能反映历史交易的信息,这样的证券市场是无效市场 30.注册制是实质管理原则.错 31.分析与间接融资相比较,直接融资缺点是什么?1在资金数量,期限,利率等方面,直接融资受到的限制比间接融资多,在金融市场欠发达的国家或地区,直接融资使用的金融工具的流动性不间接融资工具的流动性要弱.3.对资金供给者来说,直接融资的风险要不间接融资的风险大. 32.活期存款的偿还期限是 33.金融中介包括交易中介和信息中介有:证券承销人,证券交易经纪人,证券经纪人,证券交易所,证券结算公司.信息中介有:信息咨询公司,投资咨询公司,征信公司,信用评级机构 34. 我国证券法规定公开发行公司股本总额不得不少于人民币500万元 35.基金按每基金单位净值的票面价格发行,这种D级特级的债券能否履行偿还责任?不能 36.流动比率能否反映企业偿还短期债券能力,能 37.离岸金融市场的经验风险通常高于在岸金融市场 38.通过分散投资可以消除非系统风险 39.面值100元.一年后110元赎回的债券,请问其收益率是多少?10/100*100%=10% 40.债券流通方式有证券交易和场外市场 41.股票收益是有股利与交易差价两部份组成 42.金融市场的主题可划分为筹资者与投资者两大类 43.证券市场的监管手段有法律手段,经济手段,行政手段 44.凡是在证券叫哟所外进行股票交易的组织方式都称为场外产易 45.外汇市场的标价上,直接标价法下的较底价格为买如价,较高的卖出价 46.债券流通方式有证券交易所与场外市场组成 47.客户在证券公司开立的账户后哪两价目账户? 48.基金的发起设立有哪两种基本管理模式? 49.存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称之为欧洲美元 50.标准股票的收益率是下不封底,上不封顶 51.任何公司是否可以发行股票 不是 52.短期政府债券一般风险底 53.信用评级中最高的是哪一等级?AAA 二 股利发放的方式有那三种:发放现金,发放财产,增发股票 现代外汇市场的主要特征是全球化,复杂化,一体化 基金的收益来源包括:依稀收入,红利和股息收入,资本利息,资本增值 证券投资的基础分析包括:宏观经济因素,行业因素,企业内部因素 股票清算的包括环节有:清算,支付佣金\交割,过户 国际公认的最具权威的信用评级机构有美国的标准普尔公司和穆迪投资服务公司 金融市场的参与者有:1金融市场的筹资者:政府部门\企业