“三螺旋”模型中的专利技术转移研究讲解.docVIP

“三螺旋”模型中的专利技术转移研究 摘要: 在三螺旋模型中，政府、大学、企业三者形成互动而又相互独立的关系,推动专利技术转移逐渐上升。大学研究项目一般以专利为衡量指标，近年来大学专利申请量和授权量呈快速增长态势,专利技术转移率也随之升高，但转移率的速率小于专利申请量与授权量增长率。本文针对专利技术转移率低下的现象，分析了在“三螺旋”模型中专利技术转移的平台、参与主体及作用与基本模式。 关键字：三螺旋；专利；技术转移； 引言 当今世界,知识竞争的时代，而知识流通主要以技术转移为主要形式，技术转移日益成为科技进步的重要内容和方式, 对提高国家、区域、企业的科技水平和技术创新能力发挥着越来越重要的作用, 技术转移是自主创新链条中的关键环节, 也是建设国家创新体系的重要组成部分。实际经验表明, 任何一个成功的国家创新体系, 都必须具有三个基本的运行机制, 即以政府为主体的技术创新体系, 以大学为主体的知识创新体系, 以及以企业技术创新的经济效益化体系。技术创新以专利为衡量指标，技术转移以专利技术转移为衡量程度[1]。今近些年来，我国投入研究与开发（RD）经费逐年增加（如表1）；大学专利申请量也呈逐年增长态势,但专利技术转移率仍然低下，专利技术转移收入也没有得到相应比例增加。由于大学专利技术转移与市场（企业）应用匹配失调，导致专利转移动力不足，专利技术质量与专利技术转移率并未随着专利申请量的增加而得到实质性的提高，这样不利于我国科技的发展。针对出现上述现象，本文主要在专利技术转移模式上进行了研究。 表1 2007-2011年政府科研经费投入 年份 经费投入（亿元） 同比上年增长率（%） 2007年 3710.2 23.5 2008年 4616 24.4 2009年 5802.1 25.7 2010年 7062.6 21.7 2011年 8687 23 1 “三螺旋”模型理论与技术转移概念 美国遗传学家里查德. 列万廷最先使用三螺旋来模式化基因、组织和环境之间的关系, 在《三螺旋: 基因、生物体和环境》中, 总结了他的生物哲学思想[2]。他指出，基因、生物体和环境的关系, 是一种“辨证的关系”, 这三者就像三条螺旋缠绕在一起, 都同时是因和果。基因和环境都是生物体的因, 而生物体又是环境的因, 因此基因以生物体为中介, 又成了环境的因(方卫华, 2003) 。 通过引入生物学中的三螺旋概念，1995 年美国学者Etzkowitz 和荷兰学者Leydesdorff 提出了“大学—企业—政府”关系的三重螺旋创新模型[3]。Etzkowitz、Leydesdorff(2000)认为作为经济社会中的三大组织主体, 大学、企业和政府三者之间的互动、交叉、重叠构成了知识经济的发展基础和动力源泉。三螺旋模型理论认为, 政府、企业和大学的“交迭”才是创新系统的核心单元, 其三方互动是推动知识生产和传播的重要因素。在将知识转化为生产力的过程中,各参与者互相作用, 从而推动创新螺旋上升。 技术转移这一概念在20 世纪60 年代中期首次被引入到经济理论中。联合国《国际技术转移行动守则草案》中把“技术转移” 定义为: “关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移, 但不包括货物的单纯买卖或租赁” 。该定义并没有对“转移”作出具体的解释。 此后，学者们对“技术转移” 作过种种解释, 范保群等人对此作过概括, 并按强调的侧重点不同分为几种观点: (1) 技术知识应用说。它把技术转移看作是技术在社会范围内的广泛应用。如弗兰克.普雷斯博士[4]的定义: “技术转移就是研究成果的社会化,包括其在国内和向国外的推广”。( 2) 技术载体转移说。这种观点认为技术转移就是载体的转移。( 3) 技术组织主体合作说。这实际上是从主体角度来定义技术转移, 认为技术转移是技术要素在不同主体之间的流动过程, 有两个特征: 其一, 存在不同主体; 其二, 存在主体之间合作[5] (4) 技术知识跨场域说。这种观点认为是科技技术场域向市场技术场域转移。大学技术知识转移是一种典型的跨场域形式，即大学技术知识导向市场经济技术知识的转移形式。 许多人认为, 技术转移是指作为生产要素的技术,通过有偿或无偿的各种途径, 从技术源向技术使用者转移的过程。作为技术转移的一个重要组成部分，专利技术转移的特定对象是专利。构建以大学为主体、市场为导向、官