关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知..doc

中国结算深业字〔2015〕11号 关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知 各市场参与人： 为适应证券公司短期债以及日后并购重组债和政策性银行金融债（以下简称“政策性金融债”）等业务的推出，本公司对《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称“《指南》”）予以修订。相关修订内容如下： 一、《指南》增加了适用对象：证券公司短期债、并购重组债及政策性金融债。 二、第一章1.1增设了证券公司短期债、并购重组债和政策性金融债初始登记的规定。 三、第一章1.5 增设了证券公司短期债、并购重组债和政策性金融债派息兑付规定。 四、第二章2.1 增设了证券公司短期债、并购重组债和政策性金融债交易结算模式的相关规定。 五、第二章2.1增设了政策性金融债发行结算模式的相关规定。 六、第二章2.2增设了政策性金融债结算金额的相关规定。 七、第二章2.3和2.4 增设了证券公司短期债和并购重组债的结算金额计算方式的规定； 八、第二章2.5增设了证券公司短期债与并购重组债的发行结算业务及政策性金融债网上挂牌分销清算交收的相关规定。 九、第三章3.1增设了政策性金融债可作为质押券的相关规定。 十、更新附件一和附件八中深市特殊投资者证券账户注册及注销申请表。 十一、更新附件二《证券质押登记申请表》中申请人声明内容。 十二、更新附件十一，增加证券公司短期债、并购重组债和政策性金融债收费标准。其中，证券公司短期债和并购重组债比照中小企业私募债收费，政策性金融债比照公司债收费。 十三、除上述修订之外，基于质押业务和债券赎回业务办理流程的调整，此次一并更新了如下内容： （一）第一章 1.1调整了发行人与受托管理人申请办理标的股票初始质押登记时所需提交材料。 （二）第一章1.7调整了关于赎回业务办理程序的相关规定。 （三）第一章1.10 调整了发行人申请办理质押专用证券账户注销时所需提交材料。 修订后的《指南》自发布之日起实施。原《指南》同时予以废止。 特此通知。 附件： 《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》 附件： 中国结算深圳分公司 债券登记结算业务指南 （2015年4月修订） 目录 第一章 登记存管 7 1.1 初始登记 7 1.1.1 国债、地方政府债、政策性金融债的初始登记 7 1.1.2 企业债、公司债、可转债、分离债、私募债、可交换私募债、证券公司次级债、证券公司短期债和并购重组债的初始登记 8 1.2 变更登记 11 1.2.1 交易变更登记 11 1.2.2 其他变更登记 11 1.3 托管与存管 12 1.4 持有人名册服务 12 1.5 派息、兑付 13 1.6 回售 14 1.7 赎回 15 1.8可转债转股 15 1.9可交换私募债换股 17 1.10 退出登记 17 1.10.1 兑付、转股、换股、回售或赎回后退出登记 17 1.10.2 终止上市或终止挂牌 19 第二章 结算 19 2.1 基本结算原则 19 2.2 净额结算业务 21 2.2.1 清算 21 2.2.2 交收 22 2.3 实时逐笔全额结算业务 22 2.3.1 清算 23 2.3.2 交收 23 2.3.3 确定不满足交收条件的交易 24 2.4 日终逐笔全额结算业务 24 2.4.1 清算 24 2.4.2 交收 25 2.5 债券发行结算业务 27 2.5.1 国债、地方政府债、政策性金融债网上发行结算业务 27 2.5.2 公司债发行结算业务 27 2.5.3 企业债网上发行结算业务 28 2.5.4 可转债发行结算业务 28 2.5.5 分离债发行结算业务 29 2.5.6 私募债、可交换私募债、证券公司次级债、证券公司短期债和并购重组债的发行结算业务 29 第三章 回购质押券管理 29 3.1 质押库的建立 29 3.2 标准券核算 30 3.3 质押券出入库处理 30 3.3.1 处理原则 30 3.3.2 入库处理 31 3.3.3 出库处理 32 3.4 欠库处理 33 3.5 质押券派息、兑付、赎回、转股和回售 34 第四章 债券净额结算业务交收违约处理 35 4.1 资金交收违约处理 35 4.2 证券交收违约处理 36 第五章 附则 37 为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）市场债券的登记结算业务运作，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》等有关业务规则的规定，制定本指南。 通过深交所交易或转让的国债、地方政府债、政策性银行金融债（以下简称“政策性金融债”）、企业债、公司债、可转换公司债（以下简称“可转债”）、分离交易的可转换公司债券（以下简称“分离债”）、中小企业私募债（以下简称“私募