内审员审核知识培训课件资料讲解.ppt

内部审核的审核要点 是否建立了符合审核规范要求的审核程序； 是否制定了满足审核程序要求的审核计划； 收集信息，从以下几个方面评价内审的可信性：—内审准则的确定； —内审员的选择； —内审范围的覆盖性； —内审过程与记录的规范性； —内审结果（不符合报告、内审报告）的符合性； —纠正措施的实施与有效性； —内审报告的分发等。 4.4 实施与运行 E4.4-01 管理者是否确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进控制提供必要的资源？资源是否包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源？ 为便于环境管理工作的有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达？ 组织的最高管理者是否专门指定管理者代表，无论他（们）负担的其他责任是什么，是否都明确规定其作为管理者代表的作用、职责和权限，以便： 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系； 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议？ （4.4.1） 是否明确环境管理的组织结构？ 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？ 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？ 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？ 1明确。 2明确。 3是。 4是。 * 4.4 实施与运行 * E4.4-02 组织是否确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录？ 组织是否确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求？为此，它是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录？ 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果？（4.4.2） 是否确定培训需求，是否实施培训程序？ 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？ 是否规定了应急准备和响应的培训？ 是否规定全员环境意识提高的培训？ 是否规定关于EMS文件和EMS培训？ 是。 已规定。 已规定。 已规定。 已确定，但05年第四季度未进行培训。 4.4 实施与运行 * E4.4-03 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 组织内部各层次和职能间的信息交流； 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复？ 组织是否决定了是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵照执行？（） 是否有对内、对外交流的程序？ 是否规定交流的双向性？ 是否对与相关方交流做出特殊规定？ 是否规定有关重要环境因素的外部交流的记录？ 有。 已规定。 已规定。 已规定 以规定。 4.4 实施与运行 * E4.4-04 环境管理体系文件是否包括： 环境方针、目标和指标； 对环境管理体系的覆盖范围的描述； 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； 本标准要求的文件，包括记录； 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录？（） 是否规定EMS文件的结构？ 是否规定EMS文件的编制、评审和修订的要求？ 是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？ 是否规定提供查询相关文件的途径？ 已规定。 已规定。 已规定。 已规定。 4.4 实施与运行 * E4.4-05 是否对ISO14001标准和环境管理体系所要求的文件进行控制?(记录见E4.5-04要求) 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以便： 在文件批准前确认其适宜性； 必要时对文件进行评审和修订，并重新批准； 确保对文件的修改和修订状态做出标识； 确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位； 确保文件字迹清楚，标识明确； 确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并对其发放予以控制； 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识？（） 是否进行文件控制的程序？ 是否规定固定的保管场所？ 是否规定及时和定期评审文件的时效性？ 是否规定重点环境岗位持有现行版本？ 是否有失效文件处理规定？ 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？ 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？ 1已进行。 2已规定。 3已规定。 4已规定。 5有规定。 6有规定。 7已规定。 4.4 实施与运行 * E4.4-06 组织是否根据其方针、目标和指标，识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并是否通 过下列方式确保它们