內部控制制度设计原则文稿.docVIP

 風險評估及處理表(第1期) 風險項目 風險情境 風險本質分析 風險值 (R) =(L)x(I) 現有控制機制 現有風險分析 風險值 (R)= (L)x(I) 新增控制機制 負責單位 可能性 (L) 影響程度 (I) 可能性 (L) 影響程度 (I) … … … … … OOOOO … … … XXXXX … 風險評估及處理表(第2期) 風險項目 風險情境 現有控制機制 (註) 現有風險分析 風險值 (R)= (L)x(I) 新增控制機制 殘餘風險分析 風險值 (R)= (L)x(I) 負責單位 可能性 (L) 影響程度 (I) 可能性 (L) 影響程度 (I) … … OOOOO XXXXX … … … … … … … … 註:第2期之現有控制機制包含第1期之現有控制機制及新增控制機制 臺中科技大學(單位名稱)作業程序說明表 項目編號 項目名稱 承辦單位 作業程序說明 控制重點 法令依據 使用表單 臺中科技大學(單位名稱)作業流程圖 文件名稱 版次 文件編號 項別： 目別： 負責單位 作業流程圖 產出表單 圖例說明 單位主管： 承辦人： (分機： ) 臺中科技大學內部控制制度作業層級自行評估表 104年度 自行評估單位： 作業類別(項目)： 評估日期： 年 月 日 評估重點 自行評估情形 評估情形說明 符合 未符合 不適用 一、作業流程有效性 (一)作業程序說明表及作業流程圖之製作是否與規定相符。 (二)內部控制制度是否有效設計及執行。 二、○○作業 結論/需採行之改善措施： 填表人： 複核： 單位主管： 註：1.機關得就1項作業流程製作1份自行評估表，亦得將各項作業流程依性質分類，同1類之作業流程合併1份自行評估表，就作業流程重點納入評估。 2.各機關應根據評估結果於自行評估情形欄勾選「符合」、「未符合」或「不適用」；若有「未符合」情形，應於評估情形說明欄詳細說明，且於撰寫評估結論時一併敘明須採行之改善措施；若為「不適用」情形，應於評估情形說明欄敘明理由及是否須檢討修正評估重點。 壹、整體層級目標及機關組織職掌 整體層級目標 ()2013-2016校務發展階段性總目標設定為：落實校務運作及特色發展，規劃經營規模及校區定位，建構永續經營之基礎。 以「創新服務」為校務運作策略，期能配合務實致用理念，發展特色主軸（如圖1）。 以「立型人才」為培育目標，期能產出具創新力、品格力之跨領域整合人才（如圖2）。 因勢調整各學制經營規模，規劃「5+2」長期培育之機制。 定位三校區功能，進行長期校園整體規劃。 藉由推動內部運作的「創新教學服務」、「創新行政服務」以及外部需求驅動的「創新社區服務」、「創新企業服務」，期能達成多元整合的創新及持續改善的創新，培養核心能力、學習能力與應變能力，以及服務他人的精神。 圖1 國立臺中科技大學校務運作策略圖 「立」型人才係具「跨領域專業整合」能力人才，加上企業重視的「品格」與「創新」能力建構而成，亦隱含能在社會上「立人、立業」之意義。亦即以「品格力」之養成為基礎，「多元專業能力」及「跨領域整合能力」為核心，並培養突破現況的「創新能力」。 圖2 國立臺中科技大學人才培育理念圖 面向 校策略 重點目標 資源投入 空間：都會精緻校園 1. 2.針對民生校區進行整體規，並尋求擴大現有校之機會。 財務：開源節流並進 .研擬並執行「5項自籌收入挹注校務基金。 .以成本效益原則建立制度，合理分配並控管財務資源。 人力：成員同成長 6.整合二校合併後各項法令規章、制度，合理調整分配人力，並訂定成長及考核機制。 內部運作 教學：多元核心能力 8.以「立型人才」培育目標為基礎，持續檢討校院系級核心能力指標，落實跨領域專業培育及實作能力導向；成立「職涯與諮商輔導中心」，配合建置學生學習履歷，規劃學生自入學至就業全程輔導機制。 研究： 應用反饋 9.擴大獎補助範圍，修訂教師評鑑指標，鼓勵教師進行實務研究、技術送審、專利申請等，並將成果反饋教學。 10.推動「產學合作金額加乘計畫」；成立團隊，爭取大型跨領域計畫。 服務： 整合全人教育 11.結合體育、語言、通識教育機制，成立「全人教育委員會」，落實全人教育，並培養品格力與創新力。 涉外交流