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招商证券股票星集合资产管理计划 2009 年年度报告 计划管理人：招商证券股份有限公司 计划托管人：中国建设银行股份有限公司 报 告 期 间 ：2009 年 11 月 4 日至2009 年 12 月 31 日 招商证券股票星 2009 年年度报告 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理 业务实施细则》及其他有关规定制作。 中国证监会 2009 年 8 月 3 日对本集合资产管理计划（以下简称“集合计划” 或“计划”）出具了批准文件（《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券股票 星集合资产管理计划的批复》，证监许可 [2009]731 号），但中国证监会对本集合计 划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产， 但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于 2010 年 3 月 22 日复核了本报告。 本集合计划 2009 年年度报告的财务资料已经天职国际会计师事务所审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告期起止时间：2009 年 11 月 4 日——2009 年 12 月 31 日 1 招商证券股票星 2009 年年度报告 目 录 一、集合计划简介………………………………………………………………… 3 二、主要财务指标和集合计划净值表现………………………………………… 4 三、集合计划管理人报告………………………………………………………… 6 四、集合计划托管人报告………………………………………………………… 8 五、审计报告……………………………………………………………………… 9 六、集合计划财务报告…………………………………………………………… 10 七、集合计划投资组合报告……………………………………………………… 27 八、集合计划持有人户数、持有人结构………………………………………… 30 九、重要事项提示………………………………………………………………… 31 十、备查文件目录………………………………………………………………… 32