2016年员工持股计划 （草案）摘要.pdf

证券代码：600568 证券简称：中珠控股 公告编号：2016-052号 中珠控股股份有限公司 2016年员工持股计划 （草案）摘要 二〇一六年四月 1 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 风险提示 （一）中珠控股股份有限公司 （以下简称“中珠控股”，“本公司”）员工 持股计划设立后委托前海开源基金管理有限公司成立前海开源中珠控股员工持 股1号资产管理计划（以下简称“本资管计划”）进行管理，本员工持股计划将 在本公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性； （二）有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存 在不确定性； （三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； （四）有关资产管理公司的合同尚未签订，本资管计划尚未收到入资款项， 存在不确定性； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 特别提示 （一）中珠控股股份有限公司员工持股计划系依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《中珠控股股份有限公司 章程》的规定成立。 （二）本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过18,500万元，资金来源为员 工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。 （三）本员工持股计划设立后委托前海开源基金管理有限公司成立前海开源 中珠控股员工持股1号资产管理计划进行管理，本资管计划主要投资范围为购买 和持有中珠控股股票。 （四）前海开源中珠控股员工持股1 号资产管理计划份额上限为9 亿份，按 照 120:23:37 设立优先级、中间级和劣后级。资管计划优先级份额、中间级份额 和劣后级份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购前海开源中 珠控股员工持股1 号资产管理计划的劣后级份额。 （五）本资管计划设立后的存续期内（不少于12个月），优先级份额约定的 年预期收益率为7.3%，清算时一次性付息（实际预期年化收益率以最终签订的合 同确定的为准，下同）。如本资产管理合同生效不满一年提前终止，则优先级份 额的预期收益按照一年计算。如本资产管理合同生效满一年后提前终止，则优先 级份额的预期收益按照7.3%的年预期收益率及实际存续天数计算。中间级份额的 约定的年预期收益率为10%，清算时一次性付息（实际预期年化收益率以最终签 订的合同确定的为准，下同）。如本资产管理合同生效不满一年提前终止，则中 间级份额的预期收益按照一年计算。如本资产管理合同生效满一年后提前终止， 则中间级份额的预期收益按照10%的年预期收益率及实际存续天数计算。本资管 计划所投资的上市公司控股股东珠海中珠集团股份有限公司是本计划优先级份 额和中间级份额投资本金及收益的差额补足义务人及补仓义务人。对于劣后级份 额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣 后级份额的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 （六）前海开源中珠控股员工持股1号资产管理计划以二级市场购买等法律 法规许可的方式取得并持有中珠控股股票。股东大会通过本员工持股计划后6个 4 月内，前海开源中珠控股员工持股1号资产管理计划通过二级市场购买等法律法 规许可的方式完成中珠控股股票的购买。 （七）以前海开源中珠控股员工持股1号资产管理计划的规模上限9亿元和公 司2016年4月19 日的收盘价15.23元/股测算，前海开源中珠控