国元元增利集合资产管理计划资产管理合同.pdf

国元元增利集合资产管理计划 资产管理合同 国元证券股份有限公司 二〇一二年十一月 目 录 一、前言 1 二、释义 2 三、合同当事人 5 四、集合资产管理计划的基本情况 5 五、集合计划的参与和退出 8 六、管理人自有资金参与集合计划 12 七、集合计划的分级 12 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 13 九、集合计划的成立 13 十、集合计划账户与资产 13 十一、集合计划资产托管 14 十二、集合计划的估值 15 十三、集合计划的费用、业绩报酬 20 十四、集合计划的收益分配 23 十五、投资理念与投资策略 26 十六、投资决策与风险控制 28 十七、投资限制及禁止行为 31 十八、集合计划的信息披露 32 十九、集合计划份额的非交易过户和冻结 34 二十、集合计划的展期 35 二十一、集合计划终止和清算 36 二十二、当事人的权利和义务 38 二十三、违约责任与争议处理 41 二十四、风险揭示 43 二十五、合同的成立与生效 47 二十六、合同的补充、修改与变更 48 二十七、或有事件 49 一、前 言 为规范国元元增利集合资产管理计划 (以下简称 “集合计划”或 “计划”) 运作，明确《国元元增利集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”） 当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管 理业务管理办法》(以下简称 《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施 细则》（以下简称 《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称 《规 范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、 托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之 间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《管理办法》、《细则》、《国元元增 利集合资产管理计划说明书》（以下简称 《说明书》）、本合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释 义