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东材科技 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份管理制度 四川东材科技集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员 四川东材科技集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员 持有及买卖本公司股份管理制度 持有及买卖本公司股份管理制度 第一条 为加强对四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和规章的规定，制定本管理制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股票及其衍生品种。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融 券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股票及其衍生品种。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种 的，应当在买卖前3个交易日内填写《买卖本公司股份问询函》并提交证券部， 由董事会秘书具体负责确认。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，形成同意或反对的明确意见，填写《买卖本公司股份问询的确认函》， 并于《买卖本公司股份问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。董事、监 事、高级管理人员在收到确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票及其衍生品 种的交易行为。 第四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人 员所持股份登记为有限售条件的股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （三）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、 1 东材科技 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份管理制度 监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转让，不受转让比 例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述 可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规 定。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司证 券部通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份 证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （四）上海证券交易所要求的其他时间。 第十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个