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集合资产管理计划设立申报材料 第二部分：说明书 国泰君安集合资产管理计划第一号—— 君得利一号货币增强集合资产管理计划 （限定性） 管理人：国泰君安证券股份有限公司 托管人：招商银行股份有限公司 报送日期：2005-6-16 申请人主要承办人姓名：江涛、陈震 联系方式：021 托管人主要承办人姓名：鲍剑 联系方式：0755 目 录 一 、重要提示1 二 、释义2 三 、集合计划介绍5 四 、集合计划有关当事人介绍8 五 、委托人参与集合计划10 六 、集合计划的成立15 七 、投资理念与投资策略16 八 、投资决策与风险控制20 九 、投资限制27 十 、集合计划的资产28 十一 、集合计划的资产估值29 十二 、费用支出33 十三 、收益分配35 十四 、集合计划的退出37 十五、集合计划的展期及存续期调整40 十六、集合计划资产的审计43 十七、集合计划的终止和清算44 十八、信息披露45 十九、风险揭示48 二十、或有事件51 二十一、特别说明52 国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二 说明书 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办 法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不 存在任何虚假内容和误导性陈述。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，保证所提供的资料真实、合法、 完整，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风 险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收 益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金 不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了无异议函（名称和文号 ）。 但中国 证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 本说明书作为《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增 强集合资产管理计划资产管理合同》的重要组成部分，请认真阅读。 2-1-1 国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二 说明书 二、释义 在《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计 划说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 集合计划 （或计划）：指国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币 增强集合资产管理计划； 集合计划说明书（或说明书）：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得 利一号货币增强集合资产管理计划说明书》； 集合资产管理合同（或管理合同）：指《国泰君安集合资产管理计划第一号—— 君得利一号货币增强集合资产管理计划资产管理合同》； 开户合约书：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强 集合资产管理计划开户合约书》； 交易申请表：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强 集合资产管理计划交易申请表》； 托管协议：