中金对冲绝对收益 号集合资产管理计划说明书 2014 年8 ….pdf

中金对冲绝对收益17 号集合资产管理计划说明书 2014 年8 月12 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《实施细则》）、《中金对冲绝对收益17 号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本 说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表 明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、 承担义务。 名称 中金对冲绝对收益17 号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期和存续期规模上限为30 亿份，但管理人保留对规模合理控制的权利。 集 管理期限 本集合计划不设固定管理期限，在《管理合同》约定的终止情形时终止清算 合 指自管理人启动本集合计划推广工作之日起，至本集合计划募集结束日（含）之间的工作日时间段 计 推广期 划 指本集合计划存续期内除开放日外的其他时间段，封闭期内不办理参与、退出业务 基 封闭期 本 指委托人可以办理集合计划参与或退出等业务的工作日。本集合计划开放日为自集合计划成立日起满 3 个月 信 开放日 后每月第三周周五（含）前的连续 5 个工作日，如该周五为非工作日，则为该周五的下一个工作日（含）前 息 的连续5 个工作日 份额面值 人民币1.00 元。 首次参与的最低金额为人民币 100 万元，追加参与的最低金额为人民币 1 万元。超过最低参与金额的部分不 最低金额 设金额级差。 1、参与费：本集合计划按0.5%一次性计提参与费用。 2、退出费：本集合计划不收取退出费。 3、管理费：按集合计划资产净值的1.5%的年费率计收。 4、托管费：按集合计划资产净值的0.2%的年费率计收。 相关费率 5、业绩报酬：对每笔份额年化收益率超过0%以上的部分提取20%作为管理人的业绩报酬。 6、其他费用：除交易手续费、印花税、管理费、业绩报酬、托管费、电子合同业务服务费之外的集合计划费 用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定，按费用实际支出金额列入费用，从集合计 划资产中支付。 1、股票、股票型基金、混合型基金、交易型指数基金等权益类金融产品； 2、国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券 型基金、债券逆回购等固定收益类金融产品； 投资范围 3、债券正回购 4、股指期货等衍生产品； 5、现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、不超过7 天的债券逆 回购、货币市场基金、到期日在一年以内的政府债券等现金类金融产品； 1 6、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金 融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。 风险收益 本集合计划属混合型产品 特征 适合推广 适合追求资产稳健增值、同时具