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第七章 BOT项目 三、特许权协议 （一）特许权协议的含义 BOT项目融资的关键性文件是特许权协议。特许权协议说明了特许权的授予者与被授予者双方的权责，这是整个BOT融资的基础。 特许权协议（Concession Agreement）是一个BOT项目在法律上的存在基础。一般地说所谓特许权（Concession）是指政府机构授予个人从事某种事物的权力。 在国际BOT实践中，特许权是指东道国政府授予国内外的项目主办者在其境内或土地区内从事某一BOT项目的建设、经营、维护和转让的权力。 在BOT中，特许协议的实质是业主政府将本国或本地区的哪些本该由其公营机构自行承担建设和经营的基础项目，通过授权方式特许给国内外的某个或某些私营机构来建设和经营。 （二）特许权协议的主要内容 特许权协议东道国政府与该项目的私营机构之间的相互权利义务关系的一种法律文件,也是BOT项目的所有协议的核心和依据。 特许权协议的主要内容包括： 第七章 BOT项目 1.主要条款 （1）特许权的范围 主要包括三方面内容：①权利的授予；②授权的范围，即项目的建设、运营、维护和转让；③特许期限，即业主政府许可主办者在该项目建成后运营合同设施的期限。 （2）项目融资及其方式 规定如何进行融资、融资的利率水平等。 （3）项目建设 一般在BOT项目中的普遍做法是签署“一揽子总承包”或固定价格的“交钥匙”工程建设合同。二特许权协议的该条款主要是规定项目主办者或承包商将如何让从事BOT项目的建设，包括设计、土地、承包商的具体义务、施工方法和施工技术、质量保证、工期保证等。有些条款需要强调。 （4）项目的经营及其维护 主要内容是经营的主体和方式、措施，维护的主体、维护的方式和措施。 （5）设施的收费水平及其计算方法 规定设施的收费水平和调整方案、收费计算方法、收费办法、收费计算货币等。 第七章 BOT项目 （6）项目的移交 应在“移交”项下确定下列条款： ①移交的范围 ②移交时的设施状况 ③设施移交的方式和程序以及费用如何负担 2.普通条款 （1）合同方、前言和定义 （2）前提条件 有时会规定一些协议生效的前提。 （3）通用条款 （4）合同的转让 此条款的一个特殊性在于：在一般的经济合同中，按照普遍的国际商法原则在一个合同关系成立后，合同的任何一方在未经另一方同意后不得擅自将其在本合同项下的权利义务转让给第三方。但在国际BOT实践中，通常规定：项目的主办者一方不得将其在本协议项下的合同义务转让给第三方，而业主政府则可因其国内情况将其在本协议项下的合同义务转让给期给法定的继承人或第三方。当然，业主合同义务的转让，应事先通知对方并做好相应的准备工作等。 第七章 BOT项目 四、BOT特许权协议的参考标准条款 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 第七章 BOT项目 作为特许权协议的授予者业主政府部门的权责： ①授予给项目公司在特许期内建设、经营项目的特许权应该是排他性的，即不能再将该项目授予其他的项目投资者 ②提供必要的承诺和保证。 ③提供与项目有关的基本服务，如公路交通等。 ④授予一定的税收优惠政策。 ⑤可能的话，提供项目所需的关键原材料和作为产品用户购买产品。 ⑥可能的话对项目公司提供一定的风险担保给一定的补偿 ⑦授予项目公司在特许权授予者违约条件下单方面终止特许经营协议的权利。 第四节 BOT项目的担保 担保可以作为合同中风险专一的一种方式。 一、项目的完工担保 超支风险、延误风险、质量风险均属于影响工程竣工的风险因素，称完工风险。 第七章 BOT项目 1.由项目公司作为完工担保人 是贷款银行或财团最容易接受的方式。 完工担保包括： （1）完工担保的责任 中心责任是项目公司向贷款人作出保证，除在计划内的资金安排，为了使项目按照预定工期完工或按照预定商业标准完工，项目公司必须提供超过原定计划资金之外的任何所需资金。 （2）项目公司履行完工担保的方式 要求项目公司各股东增加股本投入；项目公司自己或通过其他金融机构向项目公司提供初级无担保贷款。 （3）保证项目公司履行义务的措施 项目公司背要求在指定的银行账户上存入一笔预定的担保存款，或者从指定的金融机构开出一张以贷款银行为收益人的备用信用证。 2.由EPC或交钥匙承包商与金融机构或保险公司联合作为担保人 这种担保可以减少项目公司承担的完工风险。这种担保一般是以承包商背后的金融机构作为担保人出具的，目的是为了保证承包商有足够的实力按期完成