第四章制度起源理论(山大编《制度经济学》书稿电子版).docVIP

第四章 制度起源理论 制度起源是制度从无到有的过程，既可以是人类社会从没有制度到有制度，也可以是一项新制度在特定的制度环境中产生，还可以是一项制度过渡到更新的制度。从制度生成的角度看，制度的起源可能是人为构建的，也可能是自发演进生成的。马克思主义经济学、老制度经济学和新制度经济学等分别从不同角度阐述了制度起源问题。本章首先阐述制度起源的含义，并与制度变迁的含义进行比较；然后阐述不同的制度经济学分支关于制度起源的论述；最后对不同的制度起源学说进行比较与综合。 第一节 什么是制度起源？ 一、制度起源的含义 制度的起源至少包括三层含义。第一，制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度，这需要追溯到人类社会最初的制度产生。如果将制度看作人类社会相互交往的规则，包括正式制度和非正式制度，那么，从人类产生之日起，就有了制度的萌芽，比如原始部落中人们之间分工、合作、分配产品规则的起源，当然这时候的制度还属于非正式制度，因为没有国家的产生，没有第三方实施机制的建立。如果仅仅考虑正式制度起源的话，那么国家的起源可能意味着正式制度的起源，因为只有国家才能够有意识的创立制度，并保证制度的实施。 第二，在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度——包括正式制度和非正式制度——的背景下，新制度的创立或起源。随着人类社会的发展变化、环境的改变，新的问题不断出现，产生了对解决新问题的制度的需求，这是新制度的起源。比如随着技术的进步，某种新产品的产生，就出现对新产品标准的需求，这种新产品的标准实际上就是一种制度，这种新产品标准的制定，就是制度的起源。再比如随着计算机网络的发展，对网络资源的版权界定产生了需求，这种版权规则制定，就是产权的起源。还比如计算机网络游戏的虚拟资产，这些虚拟资产有些是游戏玩家通过购买点卡获得的，有些是通过通宵达旦的“游戏”挣得的，那么这些虚拟资产是否需要保护、如何保护？这样的制度在计算机网络游戏产生之前不可能存在，但一旦存在的问题，就产生了对这种虚拟资产保护制度的需求，这种制度的产生就是已经存在大量制度背景下新制度的起源，因为这种制度也是从无到有。人们在讨论制度起源时，主要是指这类制度的起源。在新制度经济学的文献中，这种制度的起源又被称为制度创新。 第三，一项已经存在的制度过渡到更新的制度，即关于某个问题已经有了相关的制度规定，现代由于环境等的变化需要作相应的改变，这种新制度的产生，也可以看作制度的起源。但在大多数文献中，这通常被看作制度变迁。比如现代许多民主国家——美国或英国——的选举权规则，在最初的时候并非是普选权或所有的人都有选举权，但随着政治环境的变化，所有的人都获得了选举权，这种制度的变化，对原来没有选举权的人来说就是一项制度的起源。美国在建国之初，一个黑人奴隶的选举权仅相当于3/5票，而随着南北战争的爆发，黑奴解放运动的发展，他们获得了自由，也就取得了选举权。再比如，在20世纪之前，大多数国家的妇女没有选举权，仅在20世纪之后随着妇女解放运动的发展，妇女具有了选举权，取得了跟男子同样的地位和权利，这也意味着新制度的产生，即制度的起源。这个意义上的制度起源通常又被称作制度变迁。 总之，制度起源就是制度从无到有。如果将制度起源理解为人类社会最初制度——不管是什么制度——的起源，那么就需要追溯人类社会的最初状态，但这是很难追溯的，正如Y. 巴泽尔（Yoram Barzel）所指出的，讨论产权起源问题虽然很有意义，但进行彻底的追溯是不可能，原因在于：消费任何生活必需品以前必须先拥有它，这就有了产权问题。但是，如果将制度起源理解为特定制度存在下一项新制度的创立，那么只需要探寻一种特定制度从无到有的过程就可以了，新制度经济学的制度起源理论大部分是阐述特定制度存在下的制度起源问题。我们认为，如果能够探讨人类历史上最初的制度是如何起源的，当然非常好，但如果不能够解决这个问题，仅对新制度的起源能够进行完整的理论阐述，也不失为理论的进步。因此，我们倾向于将两种分析都看作制度的起源。 二、制度的起源是建构的还是演化的？ 从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源理论的内容。大多数学者，并非单纯强调制度是建构的或者是演化的，而是强调有的制度是建构出来的，有的制度是自然演化生成的，并将它们作为制度产生的两条路径。 英国学者马尔科姆·卢瑟福（Malcolm Rutherford）曾经指出，“人类是有目的的行动者，制度是个人有目的行为的预期或未预期结果。个人可能（经常通过某种集体选择）设计或修正制度，使之发挥或更好地发挥某种作用。与此同时，制度也可能以未加设计的方式产生和延续，成为