第九章非关税贸易壁垒(王怀民)讲解.ppt

第九章 非关税贸易壁垒 教员 单位 本章主要内容 第一节 非关税措施概述 第二节 进口配额措施分析 第三节 补贴与反补贴 第四节 倾销与反倾销 第五节 非关税壁垒的新形式 第一节 非关税措施概述 一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs）是除关税措施以外的奖出限入措施，具体来说，它是指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，进而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 二战后，西方发达国家工业制成品的进口关税税率不断下降，关税的保护作用明显弱化，出于不同利益诉求的贸易保护开始越来越多地借助于非关税壁垒措施的实施， 20世纪70年代之后，非关税壁垒成为贸易干预的主要手段的原因的： 第一， GATT多边谈判大大降低了成员国间关税水平； 第二，20世纪70年代许多国家的产业结构调整，发达国家的滞胀导致了现实的非关税保护的需要； 第三，非关税壁垒自身的一些优越性也使得其被经常性使用； 第四，国家间的相互效仿。 二、非关税措施的发展趋势 第一，技术标准上升为主要的非关税贸易壁垒。 第二，绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒。 第三，传统制度化的非关税壁垒不断升级。 第四，政治因素的影响日益明显。 三、非关税壁垒的特点 与关税措施在限制进口中的作用相比，非关税壁垒措施具有以下典型的特征： （一）限制进口的有效性 （二）限制进口的隐蔽性 （三）限制进口的歧视性 （四）限制进口的灵活性 四、非关税壁垒的类型 （一）根据影响方式和程度分类 根据非关税措施在限制进口中影响方式及程度的差异，可将不同的非关税壁垒具体区分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性措施。 （二）根据作用机制进行分类 根据非关税壁垒措施影响贸易的作用机制来分类，具体可分为数量限制型与成本价格影响型非关税壁垒。 第二节 进口配额措施分析 一、进口配额的基本概念 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以正常进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款后才允许进口。 从实施的过程中对进口的控制和限制程度来看，进口配额主要采用了绝对配额和关税配额两种形式。 （一）绝对配额 绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 （二）关税配额 关税配额是指在一定时期内，对商品的进口绝对数额不加限制，而对规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税进口的待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税。 二、进口配额的经济效应分析 以小国完全竞争情形的局部均衡分析来加以介绍。假设这里的分析对象为某一产品的进口贸易小国，且小国与进口商品相竞争的国内市场是完全竞争性的，不存在国内市场的垄断，即任何国内厂商不存在操纵国内市场价格的能力。另外，为了使配额发挥限制进口的作用，假设小国所设置的进口配额上限小于自由贸易时的进口规模，且配额内的商品免税进口。 （5）贸易效应：由于实施了配额，本国进口规模减少，但由于该国是相应进口产品贸易小国，因此该国进口的减少不会影响世界市场价格水平，该国进口价格水平不变，贸易条件不会受到影响。 （6）净福利效应：配额的实施使进口小国消费者福利恶化的同时，使生产者和进口商福利增加，但整体来看，小国净福利的变动为-（b+d）， 三、进口配额与关税的效应比较 在作用机制和效应上配额与关税依然存在较为明显的差别，具体表现在： 1. 作用机制的差异 2. 配额的限制作用强于关税 3. 财政收入与租值效应的差异 4. 配额会强化垄断 四、自愿出口限制的效应分析 自愿出口限制（Voluntary Export Restraints）是配额的一种特殊形式。即在一定的期限内，出口国在进口国的压力或要求下，对本国出口到某国的某种产品实施出口配额管制，导致进口国进口数量直接减少，或者是进口增速明显放缓的一种非关税措施。 。出口国之所以这样做，是为了避免进口国政府采取其它更严厉的贸易限制措施可能给本国产品出口带来的限制的。 五、配额的租金分配问题 采用进口配额时，进口许可证的持有人获得了进口特权，并能够在国内高价销售配额商品，他们获得的加价收入被叫做配额租金。在评价进口配额的收益成本时，确定谁以什么方式得到租金是非常关键的，这将影响配额实施的具体经济效应。 （一）公开拍卖形式 （二）私下拍卖形式 （三）固定受惠形式 （四）申请程序形式 第三节 补贴与反补贴 一、出口补贴 政府干预贸易实施保护，除了体现在以关税和非关税措施限制进口外，还通过对本国出口行业的鼓励和