跟踪审计方案要点详解.doc

东营中心城生活水质提升工程 跟踪审计方案 山东华审工程咨询有限公司 2012年06月05日 前 言 尊敬的各位评委： 大家好！ 我是山东华审工程咨询有限公司的刁在明，今天由我代表公司参加贵单位的跟踪审计招标会的陈述工作。 首先感谢贵单位给我公司提供这个宝贵的机会，下面我对拟定跟踪项目实施方案汇报如下，敬请各位评委对我公司进行全面考察和评审！ 目 录 第一章 我们的审计目标与承诺 第二章 拟派项目部组织机构与人员配备 第三章 工程跟踪审计的保障措施 第四章 跟踪审计方案 第五章 跟踪审计的协调与信息沟通 第六章 跟踪审计资料的管理与存档 跟踪审计质量保证措施 第八章 对本工程跟踪审计的合理化建议 第九章 跟踪审计的应急预案 第十章 跟踪审计的增值服务 第十一 章 结束语 我们的审计目标与承诺 一我们的审计目标： 全面分析中心城区水质提升工程项目特点，建立符合本工程跟踪审计工作的组织机构和工作团队，运用事前、事中和事后等跟踪审计的控制手段，制定工程造价的控制目标，在合同签订、施工工程、设备和材料选购等工作中，在保证工期与质量的前提下，控制工程造价，使贵单位投资效益最大化。审核结果误差率控制在±1.5%以内，真实完整的制作保存本工程跟踪审计资料，高效、优质的完成贵单位的跟踪审计目标 二、我们的承诺： 1、坚决服从审计局的领导，在委托方授权范围内开展项目的跟踪审计工作； 2、在项目审核工作中要坚持廉洁奉公，遵纪守法，不吃请、不受礼、不请吃、不吃拿卡要。 3、对因我单位在跟踪审计过程中的发生工作过失造成的损失由我单位承担； 4、审核结果误差率控制在±1.5%以内，若达不到标准我单位承担相应责任。 5、跟踪审计的保密承诺 跟踪项目组成员对业主的技术商业秘密及其他应保密的资料有保密责任，并承担一切因有意或过失导致业主秘密泄露的后果。 第二章 拟派项目部组织机构与人员配备 在公司的领导下建立分工明确、信息畅通、工作高效的项目组织，配备高素质有经验的跟踪审计人员。 项目组有造价工程师4人、造价人员7人共计11人，组织结构和人员配备如下： 一、项目部组织结构图 二、人员职责 1、审计组长的职责 （1）确定跟踪审计小组人员的分工和岗位职责。 （2）主持编写项目跟踪审计实施方案，负责跟踪审计项目的内部管理和外部协调工作。审阅重要的咨询成果文件，制定咨询原则，处理重要技术问题。 （3）负责跟踪审计项目内各层次、各专业人员之间的技术协调、组织管理、质量管理等工作，处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对形成的咨询成果质量负责。 （4）根据项目实施方案，动态掌握项目造价变化情况，负责确定阶段控制目标，进行风险预测，分析偏差制定纠偏措施。 （5）组织编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核成果文件。 2、审计副组长的职责 （1）负责本专业造价管理咨询业务，指导和协调造价员的工作。 （2）在项目负责人的领导下，组织本专业造价人员拟定项目跟踪审计实施细则，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确。 （3）掌握本专业项目造价管理咨询实施状况，协调并研究解决存在的问题。 （4）组织编制本专业的初步成果文件及其说明和目录。 3、审计成员的职责 （1）依据业务要求，执行作业计划，遵守行业标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责。 （2）根据专业造价工程师的分工要求，履行本职工作，选用正确的业务数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠。 （3）制作真实完整的现场资料。 三、拟组建项目组成人员基本情况表 序号 姓 名 职务 性别 年龄 学历 专业 职称 执业资格证书 证书编号 注册年限 执业年限 联系电话 1 刁在明 审计组长 男 47 本科 土建 高级工程师 注册造价师 建[造]03370004390 8年 20年 2 田茂坤 男 本科 建[造]07110006012 4年 10年 3 刘卓祥 男 专科 注册造价师 建[造]03110005293 5年 15年 4 龙沂 女 本科 建[造]07110005913 4年 15年 5 许建军 审计成员 男 33 本科 土建中级 工程师 中级预算员 鲁100515028 6年 8年 6 马占美 审计成员 女 30 专科 装饰中级 工程师 中级预算员 鲁100525003 4年 6年 7 杨宵 审计成员 男 25 专科 市政道路中级 助理工程师 中级预算员 鲁100555008 3年 3年 8 刘磊 审计成员 男 26