期货法律法规模拟试题二年版.要点.doc

1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行()。 A:监督管理 B: 自律管理 C:风险监督 D:纪律监督 E: 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。 2、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A:1 B:2 C: 3 D:4 答案:B 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。 A:证券经纪业务 B:期货经纪业务 C:金融期货经纪业务 D:商品期货经纪业务 答案:C 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（一)取得金融期货经纪业务资格。 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过()，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。 A:1O％ B:20％ C:50％ D:90％ 答案:C 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币()万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A:3000 B: 5000 C:7000 D:8000 答案:B 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低：于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币()，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A:3000万元 B:5000万元 C:3亿元 D:1亿元 答案:D 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第．匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不批准的决定。 A:3 B:6 C:9 D:12 答案:A 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。 8、全面结算会员期货公司应当在()开没期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 A:中国银行 B:期货交易所 C:第三方存管银行 D:期货保证金存管银行 答案:D 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 9、下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。 A:期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人 B:测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分 C:开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字 D:期货公司只能为测试得分 80分以上（含 80分）的投资者申请开立股指期货交易编码 答案:A 解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。故 A选项说法不正确。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。故 B、C选项说法正确。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立股指期货交易编码。故 D选项说法正确。 10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者