期货法律法规模拟试题一年版.要点.doc

1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 A:较低的收盘价 B:较高的收盘价 C:收盘价的算术平均值 D:收盘价的加权平均值 答案:A 解析:《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 2、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。 A:暂停交易 B:调整涨跌停板幅度 C:降低保证金比例 D:按一定原则平仓 答案:B 解析:《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A:交易 B:结算 C:交易和结算 D:期货保证金安全存管监控 答案:D 解析:《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 4、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A:股东大会 B:中国证监会 C:期货业协会 D:期货保证金安全存管监控机构 答案:D 解析:《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。 5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 A:纪律处分 B:行政处罚 C:刑事处罚 D:行政处分 答案:A 解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。 6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（ ） A:5；中国证监会 B:10；中国证监会 C:5；期货业协会 D:10；期货业协会 答案:D 解析:参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。 7、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ） A:30％；30％ B:30％；50％ C:50％；30％ D:50％；50％ 答案:D 解析:《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 8、期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（ ） A:3％；3％ B:3％；5％ C:5％；3％ D:5％；5％ 答案:D 解析:《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。 9、（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A:期货业协会 B:中国证监会 C:期货交易所 D:期货从业人员所在的期货公司 答案:A 解析:《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。 10、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A:中国证监会 B:期货业协会 C:工商行政管理部门 D:期货交易所 答案:B 解析:期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。 11、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（