期货法律法规模拟试题四年版.要点.doc

1、( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国银监会 C:国务院期货监督管理机构 D:期货交易所 E: 答案:C 解析: 2、期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。 A:境内企业法人 B:事业单位 C:境外企业法人 D:自然人 答案:A 解析: 3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。 A:5 000 B:3 000 C:4 000 D:6 000 E: 答案:B 解析: 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A:3 B:6 C:9 D:12 E: 答案:B 解析: 5、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项。 A:变更法定代表人 B:设立或者终止境内分支机构 C:变更注册资本 D:变更住所或者营业场所 E: 答案:C 解析: 6、期货公司不得向客户做获利( )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A:说明 B:提示 C:保证 D:预测 E: 答案:C 7、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。 A:会员 B:交易所 C:中国期货业协会 D:期货公司 E: 答案:A 解析: 8、期货交易的结算，由( )统一组织进行。 A:期货协会 B:国务院期货监督管理机构 C:期货交易所 D:期货公司 E: 答案:C 解析: 9、公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A:股份有限公司 B:有限责任公司 C:集团公司 D:合伙制公司 E: 答案:A 解析: 10、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。 A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B:拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C:场地、设备、资金证明文件及情况说明 D:拟加入会员或者股东名单 答案:B 解析: 11、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。 A:国务院 B:中国证监会 C:期货交易所员工大会 D:中国期货业协会 E: 答案:B 解析: 12、会员制期货交易所会员大会由( )召集。 A:监事会 B:理事会 C:总经理 D:理事长 答案:B 解析: 13、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A:3 B:5 C:10 D:15 E: 答案:C 解析: 14、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。 A:l/3 B:l/2 C:2/3 D:3/4 E: 答案:B 解析: 15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。 A:会员大会 B:理事会 C:董事会 D:股东大会 E: 答案:D 解析: 16、( )是公司制期货交易所的法定代表人。 A:总经理 B:董事长 C:理事长 D:监事长 答案:A 解析: 17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。 A:5 B:15 C:20 D:10 E: 答案:B 解析: 18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。 A:1个月 B:12个月 C:6个月 D:2个月 E: 答案:D 解析: 19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A:保证金和交易记录 B:保证金和持仓 C:交易记录和持仓 D:保证金和客户资料 答案:B 解析: 20、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A:在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B:不需要发布 C:在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D:在任意的媒体上 E: 答案:C 解析: 21、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A:全体股东 B:控股股东 C:主要客户 D:全体客户 E: 答案:A 解析: 22、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。 A:非执行董事 B:执行董事 C:内部董事 D:独立董事 E: 答案:D 解析: 23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司