发行中期票据工作清单.docVIP

发行中期票据工作资料清单 （一） （主承销商 光大银行） 以下资料口径除非特别说明，均已合并报表范围内为准。同时，最好能提供各项材料的电子文档。 （一）企业基本状况 1、公司历史沿革，包括成立时间、批准机关的批准文件、名称变更、所有制状况（是否股份制），股东情况，经历的资产重组，收购、兼并、设立子公司情况。 2、请说明企业进入融资平台 和 调出名单的原因 3、公司组织机构图（包含母公司、控股子公司、参股子公司、职能部门）。 4、各职能部门职责。 5、全资、控股及参股子公司基本情况（见附表一）。 6、企业营业执照（副本）复印件、公司章程。 7、公司规章制度（资产、投资、业务管理，财务管理、人事管理、子公司管理、关联交易管理、资金管理、对外担保管理等制度）。 8、控股股东（或实际控制人）基本情况：名称、注册资本、法定代表人、营业范围、注册地址，持有本公司股份比例等。 9、公司历次出资的验资报告 10、对子公司的各项管理制度及手段。 11、上饶市2011-2013年审计结果（审计署或其授权审计机构审计），如有需要整改的，请补充提供目前整改情况及整改报告 （二）财务会计信息 1、财务管理规章制度汇编，尤其是对子公司的管控及资金管理、关联交易管理等制度。 2、公司最近三年合并财务报表和公司本级财务报表审计报告（含附注）；公司本年最近一期财务报表（合并报表及公司本级报表）及附注（如有）。 3