环境管理体系审核教材.要点解析.pptVIP

1 GREEM CONSULTING ISO14001环境管理体系审核培训教材 冠智达顾问【GREEM】 主 要 内 容 一.审核概论 __审 核 准 则 及 类 型 二.内部审核准备 －明确审核目的 —不符合报告开立 －确定审核范围 —耒次会议召开 －制定审核计划 —不符合事项效果追踪 －组成审核组 三 .第三方审核注意事项 －编制检查表 明确审核目的 —召开首次会议 基本定义 －文件审核 文件审核 审核报告 环 境 管 理 体 系 审 核 系统性； 客观性； 文件性； 审核类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 审核准则 ISO14001标准 环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规） 适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺） 主 要 内 容 第一阶段审核 ——环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。 ——环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。 主 要 内 容 第一阶段审核 ——登录的法律法规的适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。 ——内审及管理评审过程。 主 要 内 容 第二阶段审核 ——各级管理者职责的实施； ——环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要环境因素遗漏； ——目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实现情况； 主 要 内 容 第二阶段审核 ——监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实现情况和结果； ——对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效； ——对环境法律法规及其他要求的遵守情况。 实施内部审核的主要内容 实施审核 －组成审核组成员 －制定审核计划 －编制审核查检表 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写 －不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议 －纠正措施及跟踪 审核准备－组成审核组 内审 ?由最高管理者授权，赋予内审权威性； ?一般由环境管理者代表任审核组长； ?内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 外审 ?具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； ?具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； ?如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 审核准备－制定审核计划 标准4.5.4条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。 对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。 审核计划内容 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方环境中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； 保密要求； 报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期； 文件留存要求； 审核计划举例（1） 审核计划举例（2） 审核准备－编制检查表（1） 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 a、列出审核项目和要点,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“ 查什么”的问题 b、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计，主要解决一个“ 怎么查”的问题 审核准备－编制检查表（2） 作用：定心丸和备忘录 ? 明确与审核目标有关的样本 保持审核目标明确、思路清晰 保持审核进度 减少重复和不必要的工作量 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档 审核准备－编制检查表（3） 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 审核准备－编制检查表（4） ： 审核准备－编制检查表（5） 周密地编制检查表应考虑：