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全球电力市场化改革与中国战略 　　摘 要： 本文利用98个国家/地区资料，描述电力市场、现货市场、远期合约和期货市场的发展脉络。模型显示，电力现货与期货市场对电力市场化有显著影响，电力市场化程度与经济发展相互激励。中国未来20年电力市场化改革的战略是：第一步，放开发电和售电环节，构筑多元化竞争主体。第二步，发展电力现货市场和远期合约交易。第三步，渐进发展电力期货市场。本文研究的意义在于，充分展示不同阶段成就和问题，为深化电力市场化改革提供建议。 中国论文网 /3/view-7181490.htm 　　关键词： 电力市场化；电力现货；电力期货；中国战略 　　中图分类号： F41661 文献标识码： A 文章编号： 1000176X（2015 　　一、引 言 　　2015年3月，中共中央、国务院发布的《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》提出了28个近期推进电力体制改革的重点任务。其中，最为引人注目的是，将“条件成熟时发展电力期货和电力场外衍生品市场交易”作为完善市场化交易机制的重要举措。以此为契机，本文试图总结全球电力市场化改革的发展进程，全方面提出中国电力市场交易的长远规划及应避免的问题。 　　回顾过去10年学术界所取得的成就，可以发现，中国学者对电力市场化改革的原因、路径和未来展望均有理论探讨。尤其是在加州电力市场化改革失败，多国发生的区域性大停电、频繁出现季节性供电危机，以及电力现货市场、期货市场联盟的解散或重组等情形出现之后，理论界和实务界围绕电力市场化是否充分有效、市场化改革到底如何进行等话题展开激烈讨论。然而，学术界对全球电力市场化改革的宏观考察相对零散，电力市场化改革的方向和路径尚未形成系统、完整的方案。因此，有必要通过评估全球电力市场化改革的成效及其发展道路，寻找适合中国的可行方案。 　　评估电力市场化改革的成就并非易事，国外学者也是近十来年才开始深入研究。Steiner[1] 在2001年发表电力市场化改革对国家经济影响的研究，他 通过观察19个经济合作与发展组织的国家电力市场化改革资料，指出电力市场化改革导致电价更低，居民和工业用电在电价和高利用率方面获得双赢。Hattori和Tsutsui[2] 却指出，电力现货市场的开放虽然可以降低工业用电价格，但是家庭用电价格却在上升，发电市场的开放更有可能导致电价上涨。Zhang等[3] 对36个发展中国家的电力工业私有化、竞争和发电商效率进行跨国比较后发现，虽然私有化改革和发电能力的提升对于提高电力工业的效率并不明显，但是引入竞争却是非常有力的措施。Nagayama[4] 利用78个国家的资料，研究了电力市场化改革对电价的影响，指出电力市场化改革不仅没有降低电价，反而推升了电价。Erdogdu[5-6] 对全球92个国家的电力市场化程度进行评估后，指出电力市场化改革的成效很难评价。国家降低输配电的市场占有份额虽然整体上有助于快速推动改革，但不同国家改革道路的不同决定了电力改革的成效迥异，且发达国家的成熟模式不一定是发展中国家借鉴的模板。就连一贯遭受批评的电力国有化和垄断，也有不同的结论。Fiorio等[7] 通过研究15个欧盟成员国电价和消费者满意度，指出公有制并非电力市场化改革的阻碍。 　　部分国家电力市场化改革未惠及民众，这可能因为改革过程中的具体方向把握不准，或应对方案不足，从而在各种因素的相互作用下抵消了改革所取得的成就。 电力市场化改革并不能复制某一个国家的经验，更不能仅局限于某一个时期，否则，容易出现以偏概全的问题。为此，本文拟以全球电力市场化改革为逻辑起点，以电力市场化发展历史为线索，宏观介绍电力市场化改革所经历的电力现货、电力远期合约和电力期货的发展进程。并以此为基础，评价电力现货市场和期货市场对全球经济发展的影响，从而为政策制定者、学者提供中国未来电力市场化改革方向和路径的经验证据。 　　二、电力市场化改革：全球趋势 　　1882年9月4日，世界上第一家发电厂在美国投入商业化运营标志着电力行业的竞争史正式开始。随后，由于经济、技术、政治与社会等方面的综合影响，电力行业在20世纪30年代过渡至垄断经营时代。1982年智利开始进行电力市场化改革，标志着电力行业重新进入竞争时代。1990年以后，以市场竞争为导向的电力市场改革从以英国为代表的欧美国家逐渐扩展至全球。随着电力市场的更加自由化，电力工业改革的推进力度和电力市场化程度不断深入。因此，如何宏观把握全球电力市场化改革情况，将是评价市场参与和电力工业自由程度的关键。 　　Erdogdu[5-8] 对全球98个国家/地区1990年、2008年和2009年的电力市场改革情况进行了评分。按每个指标1分，其采用了如下8个具体指标来评价一国电力市场化程度：是否有独立的发电