上市公司董监高及控股股东行为规范.docVIP

上市公司董事、监事、高级管理人员 及控股股东、实际控制人行为规范 深交所公司管理部 2011年3 月深圳  主要内容 一、董事、监事和高级管理人员行为规范 二、股东、控股股东和实际控制人行为规范  主要法律法规和规则依据 ?公司法、证券法、刑法 ?股票发行与交易管理暂行办法 ?上市公司治理准则 ?上市公司信息披露管理办法 ?上市公司章程指引 ?深圳证券交易所股票上市规则 ?深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 ?信息披露业务备忘录、公告格式等  主要法律法规和规则依据（续） 框架体系： 《公司法》、《证券法》、《刑法》等 第一层次 第二层次 第三层次 国家法律 《股票发行与交易管理暂行条例》 《上市公司监管条例》、《独立董事条例》等 行政法规 《上市公司信息披露管理办法》、 部门（间）规章 《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》 …………………………. 第四层次 《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》 自律性规则 …………………….  规范和监管的必要性 深交所《2010年度自律监管工作报告》有关统计结果 按照处分对象划分的纪律处分次数分布表 纪律处分对象 2008年 2009年 2010年 上市公司及董监高 33 39 34 上市公司股东 11 6 20 实际控制人 3 2 1 1 3 0 收购人及一致行动人 中介机构及