实验室内部审核检查表-按评审准则要点分析.doc

内部审核检查表（按浙江省评审准则编写） JAXF-JL-B1-30 共26页第 1页 审核要素 审核内容 审核方法 审核记录 结果 4.1 组织 是否具有独立法人资格？能够独立承担法律责任，保证客观公正和独立地从事检测工作？是否经年审？ 查执照或登记证。 4.1.1 是否有独立财务帐号，进行独立核算？ 是否作出公正性声明？ 若是企业法人，股份投入情况是否可能影响公正性？ 查财务帐号，成立的批准文件，验资报告，非独立的查任命文件、授权书及声明。 4.1.2 实验室的场所是否满足要求？检测设备是否满足检测工作的需要？ 现场观察场所，查实验室平面布置图；查设备一览表，对照检测项目查设备是否齐全，性能是否满足 4.1.3 管理体系文件是否已覆盖本实验室所有场所进行的工作？包括固定的、临时的、移动的。实验室管理体系文件是否包括了《计量认证评审准则》的所有要求？是否考虑了浙江省质量技术监督局对实验室的特殊要求？ 查手册和程序文件的内容。 4.1.4 专业技术人员和管理人员是否与从事的检测活动相适应？数量是否足够？ 查人员一览表，岗位配置情况，劳动合同 编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期： 内部审核检查表 JAXF-JL-B1-30 共26页第 2 页 审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果 4.1.5 1、实验室和工作人员有否从事与检测工作存在利益关系的工作？有否参与有损于检测独立性和诚信性的工作？有否参与跟检测项目相关的产品的设计、研制等工作？ 提问全体人员 2、是否有措施确保人员不受各方的压力，保持检测的独立性和诚实性？是否作出了公正性声明？ 是否有商业贿赂现象，是否有防止商业贿赂的措施？ 查公正性声明，查手册规定 4.1.6 是否制订了保护客户的机密信息和所有权的程序？对在检测活动中所知悉的国家秘密，商业秘密和技术秘密是否尽到保密义务？ 查程序文件，问检测人员是否知晓保密规定，问如何保密 4.1.7 是否明确了组织和管理结构，在母体中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？ 查手册是否有内外部组织机构图，是否在手册中规定了三者之间的关系。 4.1.8 最高管理者、技术管理者、质量负责人、各部门负责人是否有任命文件？如果最高管理管理者和技术管理者变更，是否已报省质监局确认？ 查任命文件 编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期： 内部审核检查表 JAXF-JL-B1-30 共26 页第 3 页 审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果 4.1.9 1、是否规定了所有管理、操作检测和核查人员的职责、权力和相互关系？是否有职能分配表，分配各类管理、操作和核查人员的职责？ 查手册中岗位职责，查各类人员是否均有职责，制定是否全面。是否有职能分配表，职责分配是否合理。 2、是否在文件指定最高管理者、质量负责人、技术负责人的代理人？ 查手册或文件规定 4.1.10 是否任命了监督员？数量是否足够？监督员的经历、能力是否适应？是否有效地开展了质量监督工作？ 查任命文件，查监督员的技术档案，查质量监督记录 4.1.11 是否任命技术管理者，并全面负责技术运作？是否任命了质量负责人？技术负责人和质量负责人权力是否足够？是否真正履行了职责？ 查任命文件，技术/质量负责人是否为专职，真正履行职责 4.1.12 对政府下达的指令性检验任务，是否编制了计划并保质保量按时完成 查本实验室是否为授权/验收实验室，如果是，是否有计划，查完成情况 本实验室不适用。 编制人： 编制日期：