编制内审检查表七个要点.docVIP

编制内审检查表的七个要点 便只好检查表示提高内审质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面： 1.是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性； 2.是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照进度进行； 3.是现场审核遇到某种干预时，提醒内审员因按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证； 4.是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。 编制内部审核检查表有以下7个要点： 1）应明确审核目标和范围，以及深各所依据的文件和主要方法。例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。 2）结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。 3）应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，并易于收集客观证据。 4）主要职责过程的检查内容应详尽、全面，主要相关过程的检查应涉及相关部门的过程执行及接口情况。 5）应将程序文件中有记录要求的内容列为必查项目，队伍记录要求的内容应勋则关键的借口或出现的问题作为检查项目。 6）确定抽样方案时，应考虑审核抽样的代表性，保证抽样结果的正确性和客观性。 7）对最高管理层的审核，可按“目标 策划 实现 监视和测量 改进”的过程编制检查表。 2006.5.6 过程的确认 1.过程的确认的范围 制造行业的焊接过程，机械加工行业的热处理过程，工业制氧中的充装过程，橡胶生产中的硫化过程，修井中的打捞作业过程，电器产品的绝缘处理过程等。 2.过程确认存在的问题 1）将特殊过程控制误认为过程确认。 过程确认和过程控制是两个概念。过程确认是对措施能否达到预期目的所做的一种评价，过程控制则是实现目标的措施。过程确认和再确认的频次较低，过程控制则是经常的。例如，焊接过程所使用的焊条烘干工艺规定：焊条在烘箱内烘130℃，时间为3—5小时。对该参数及设备进行工艺验证是确认，而按该参数实施则是控制。所以，不能将对特殊过程的控制作为过程确认的实施。 2）将一般的试验结果误认为是过程确认的依据。 电器产品出厂前，组织均要对产品进行绝缘电阻测量、工频耐压试验和局部放电量等测试，但是，电器产品的绝缘处理过程的结果不是依据上述测量就能得出结论的，而其绝缘电阻测量和工频耐压试验结果则符合要求。例如，有的焊条烘干设备有问题，而经过焊接的产品通过无损探伤检测同样符合质量要求。又如，焊接设备有问题，同样焊接的产品通过无损探伤检测也符合质量要求。所以，不能简单地将一般试验或测量作为过程确认的方法。 三、过程确认的方法 1.如果组织使用的电工产品绝缘处理工艺的设备、工艺参数及材料均未发生变化，可以将产品的使用结果作为过程确认的依据。因为，大量的试验证实了这些工艺的成熟性。又如，组织使用的焊接工艺的设备、工艺参数及材料均未发生变化，同样可以将产品的使用结果作为过程确认的依据。 2.如组织使用的电工产品绝缘处理的过程参数、设备和材料均发生了变化，可按照以下方法进行过程的再确认。又如，组织使用的焊接工艺的设备、工艺参数及材料发生了变化，同样可按照以下方法进行过程的再确认。 1）电器产品的耐久性试验或老化试验。该项试验是一种较为苛刻的型式试验，其关键在于暴露产品使用中的问题。焊接产品的无损探伤检测、拉伸试验、冲击试验、端口试验等。橡胶产品的拉伸强度试验、抗老化试验等。 2）通过使用产品进行确认。产品的使用时间按行业有关惯例而定，如高压产品最少经过使用一年时间以后才能确定，其运行的结果可作为过程确认的依据。 3）行业惯用的其他方法等。例如，质量技术部门每年对产品的监督抽样监视和测量的结果等。 2006.5.6