交易内部题三详解.docVIP

交易内部题三 一、单选题（共60题，每题0.5分，总30分） 1、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（ ）。 A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述 C、非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券 D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作 2、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（ ）。 A、证券交易所上市证券的清算和交收 B、组织、监督证券交易 C、受发行人的委托派发证券权益 D、证券账户、结算账户的设立 3、关于配股登记，以下表述错误的是（ ）。 A、未被认购且承销商未予包销的配股股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记 B、投资者可在公告的配股期限内进行配股申报 C、配股认购缴款结束后，中国结算公司主动配股公司全体股东增加相应配股股数 D、在配股登记日闭市后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权 4、在集合资产管理合同中，管理人应（ ）。 A、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责 B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产 C、保证本集合计划最低收益 D、保证本集合计划资产投资不受损失 5、证券公司应在定向资产管理合同终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。 A、15 B、20 C、30 D、60 6、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券质押式回购大宗交易的最低限额为（ ）。 A、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币 B、债券单笔质押式回购交易数量不低于2万张，或者交易金额不低于200万元人民币 C、债券单笔质押式回购交易数量不低于10万张，或者交易金额不低于1000万元人民币 D、债券单笔质押式回购交易数量不低于10万张，或者交易金额不低于100万元人民币 7、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A、政策风险 B、合规风险 C、管理风险 D、技术风险 8、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（ ）。 A、擅自为客户提供市场信息 B、擅自交易未经批准上市的债券 C、擅自从事借券、租券等融券业务 D、操纵债券交易价格、或制造债券虚假价格 9、证券交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。 A、20 B、15 C、10 D、5 10、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A、10% B、15% C、20% D、25% 11、境内自然人委托他人代办开立资金账户时（ ）。 A、需同时提供委托人和代理人的银行账户 B、需同时提供委托人和代理人的有效身份证明及复印件 C、只需填写客户授权委托书 D、只需提交委托人的证券账户卡 12、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。 A、工作人员违规操作导致客户账户管理差错 B、为法人客户开立账户时审核资料不严 C、交易场地电脑设备不足 D、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 13、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（ ）。 A、5亿元 B、5000万元 C、1亿元 D、8亿元 14、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。 A、70% B、80% C、90% D、95% 15、根据我国现行有关交易制度规定，证券交易的过户费属于（ ）的收入。 A、国家税收部门 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国结算公司 16、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。 A、申请书 B、设立的批准文件 C、税务部门的完税证明 D、经营证券业务许可证 17、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。 A、停止股份转让 B、在STA、Q市场交易 C、在NET市场交易 D、暂停上市交易 18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。 A、代她购买 B、根据实际情况变通少买 C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买 D、不接受她的委托 19、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（ ）。 A、债券 B、A、股 C、基金 D、权证 20、清算和交收两个过程统称为（ ）。 A、结算 B、登记 C、过户 D、收付 21、（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据