港股通业务风险管理篇教程解析.ppt

* 港股通业务风险管理实施细则 2014年9月19日 风险管理 一、风险管理原则 风险管理 二、风险管理职责 （一）经纪管理总部职责 1、负责港股通业务分支机构业务资格管理； 2、负责制定港股通投资者适当性实施细则，督导分支机构实施投资者适当性管理并检查落实情况； 3、负责制定港股通投资者教育及客户服务等相关制度，开展投诉回访等管理工作，督导分支机构开展投资者教育服务工作； 4、负责制定港股通业务风险管理、信息披露及应急预案等相关制度，协助督导分支机构有效开展港股通业务风险管理，并对分支机构风险事项进行检查督导； 5、负责开展港股通业务的投资咨询服务工作。 风险管理 （二）分支机构职责 1、受理客户申请并进行资格初审； 2、收集并审核客户征信资料； 3、根据反洗钱要求，对客户身份进行审核与识别； 4、指定专人向客户揭示风险，讲解港股通业务规则、流程及合同条款； 5、协助经纪管理总部做好港股通业务开展过程中发生的突发事件的应急措施； 6、及时在营业场所张贴与港股通业务有关的信息公告； 7、开展港股通业务客户服务及市场推广、投资者教育和客户回访；处理客户投诉及纠纷； 8、公司规定的其他职责。 风险管理 三、交易过程中的风险管理 （一）经纪管理总部每日通过公司网站、微信公众号等渠道对港股通业务进行信息公示，公告