行政院開發基金第77次管理委員會 - df.gov.tw.pptVIP

一、前 言 一、政府自2000年起積極倡導公司治理以來，已採行許多措施推動。在過程中，除強化公權力監控（外部監控）系統的建置，亦應加強企業內部治理的機制。 二、開發基金基於以政府法人擔任企業股東之身分，尤須兼負協助企業營運健全、財務透明、創造利益的責任。實際上，公司治理有許多的面向與內涵，在技術性、細節性的執行上，考量個別企業之差異性，對實際推動公司治理之方法，尚無法達到鉅細靡遺之規劃。 三、本基金爰就策略性、方向性上，提出配合政策目的之方案與構想，期望對公司治理產生實質且正面之影響。 二、公司治理之基本原則 三、開發基金推動公司治理之政策依據與目的 一、依據：行政院第2865次院會通過之「強化公司治理政策綱領暨行動方案」(92.11.12)。 二、目的：落實政府政策，建立公司完善治理制度，強化資訊透明，改善公司體質，以提昇企業全球競爭力。 四、開發基金配合推動公司治理已完成工作 1. 民國93年1月份擬訂完成： 「行政院開發基金推動公司治理策略與步驟」 「行政院開發基金協助投資事業推動公司治理守則」 「投資事業推動公司治理進度檢查表」 並函送各股權代表，宣導且配合推動。 2. 建置外部與內部網站，並於網站中開闢「公司治理專區」，分享資訊與意見交流。 3. 在基金股權代表董監事的遴選： 第77次委員會通過「行政院開發基金管理委員會參與投資事業股權代表遴選管理及考核要點」 四、開發基金配合推動公司治理已完成工作 4. 在建置董監事代表之人才資料庫： 本基金第78次委員會提報「本基金股權代表人力資源建置案辦理情形」 5. 股權代表的進修講習方面，已規劃辦理三次教育訓練課程，分別於： (1) 邀請行政院金管會證期局 吳當傑局長 主講「公司治理與 董事會運作」(93.8.31) (2) 邀請資誠會計師事務所 薛明玲執行長 主講「監察人如何 執行職務」(93.11.4) (3) 邀請致遠會計師事務所 王金來執行長 主講「從公司治理 看財務報告常見問題及法律責任」 (94.1.14) 五、開發基金推動公司治理之策略方法 六、開發基金推動公司治理之人員對象 七、開發基金推動公司治理之實施範圍 開發基金推動公司治理 (一)於本基金網站建立「公司治理專區」分享資訊並宣導 (二)調查並檢視現行董監事派任之結構，配合「政府法人不得分任同一公司董監事」之法令要求。建立推動之基礎前提 (三)函送股權代表有關本基金推動公司治理規劃方案及參考資料，宣導配合推動此一機制 (四)安排專門同仁維護「公司治理專區」，並定期與投資事業董監事聯繫互動 一、專職董監事代表 定期於基金內部辦理公司治理研訓課程，並要求同仁全員參加 二、兼職董監事代表 　　(一)蒐集並篩選外部訓練機構相關課程之資訊 　　(二)調查並統計股權代表對課程之需求與意願 　　(三)設計或選定課程內容並聘請外部講師授課，設定完成訓 練課程之一定時數需求 　　(四) 股權代表參與訓練之情形列入未來選(續)任之參考 一、本基金持股≧10%，上市、櫃(含興櫃)公司 (一) 檢查投資事業目前公司治理機制運作現況 (二) 於現行法令(公司法、證交法、相關法令規章)下，檢視上市櫃公司實施公司治理機制之配合情形 (三) 透過股權代表董監事發揮其權能與專業，配合主管機關之監督機制，並協助公司完成實施不足之部分，或發現問題並幫助解決其困難 (四) 定期舉辦各投資事業董監事經驗交流座談會，促進橫向溝通與交流 二、本基金持股≧10%，未上市、櫃(含興櫃)公司 　　(一) 檢查投資事業目前公司治理機制運作現況 　　(二) 透過董事會之參與實施董監事權能，對於實施不足之 部分，協助並監督其於章程中建立規範並執行 　　(三) 建立檢查表(check list)實施追蹤，並加強與承辦人員間 互動及回報系統，即時掌握資訊之時效性與正確性 (四) 於本基金網站開啟董監事經驗交流專區，建立溝通平台 三、其他直接轉投資公司 　　(一)有董監事席次 1.透過董事會參與，發揮董事職能及監察人功能，保 　　　　 障本基金及股東投資權益 2.運用檢查表(check list)實施追蹤，適時對缺失情形提 出意見並追蹤改善情形 　　(二) 無董監事席次 　　　　透過股東會之參與，提出具體公司治理改善建議，保 　　　　障基金投資權益 一、對現有之創業投資公司