4-2016年盘县城市棚户区改造项目(翰林片区)项目收益债券法律意见书.docVIP

北京市尚元律师事务所 关于 2016年盘县城市棚户区改造项目（翰林片区） 项目收益债券之 法律意见书 中国·北京 二〇一六年五月  法律意见书 北京市尚元律师事务所 关于2016年盘县城市棚户区改造项目（翰林片区）项目收益债券之 法律意见书 致：贵州宏财投资集团有限责任公司 本所是具有中国执业资格的律师事务所。本所受贵州宏财投资集团有限责任 公司的委托，就2016年盘县城市棚户区改造项目（翰林片区）项目收益债券事宜， 担任贵州宏财投资集团有限责任公司的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》《项目收益债 券管理暂行办法》及《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核 准程序有关事项的通知》、《国务院关于加快棚户区改造工作的意见》、《国家 发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知》等法律法 规的规定及有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 出具本法律意见书。 贵州宏财投资集团有限责任公司保证已经向本所提供了为出具本法律意见 书所必需的原始书面材料、副本材料及口头证言，并保证其提供的所有文件资料 及证言的真实性、准确性、及时性和完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏，贵州宏财投资集团有限责任公司向本所提供的有关副本材料或复印 件与正本原件一致。 对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖有关部门、贵州宏财投资集团有限责任公司或其他有关单位出具的证明文件。 1 / 42  法律意见书 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的情况，并基于对有关情 况的了解和对我国现行法律、法规和国家发改委及有关政府部门的规定之理解发 表法律意见；本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 债券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅就与发行本期债券有关的中国法律事项（以本法律意见书 发表意见事项为限）发表意见，并不对有关财务、审计等专业事项发表意见。在 本法律意见书中涉及财务、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报 告和贵州宏财投资集团有限责任公司提供的有关书面文件引述，并不意味本所对 此内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行本期债券之目的使用，非经本所书面同意，不得用作 任何其他目的或由任何第三方予以引用和依赖，本所也未授权任何单位或个人对 本法律意见书作任何解释或说明。本所同意将本法律意见书作为本期债券申报发 行所必备的法律文件，随同其他材料一同报送，愿意作为公开披露文件，并承担 相应的法律责任。 本所同意贵州宏财投资集团有限责任公司部分或全部在募集说明书中自行 引用或按国家发改委的审核要求引用本法律意见书的内容，但贵州宏财投资集团 有限责任公司做上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵州宏财 投资集团有限责任公司提供的有关文件和事实进行了必要而适当的核查与验证 后，现发表法律意见如下： 2 / 42  法律意见书 目 录 一、本次发行的批准与授权........................................................................................5 二、发行人的主要情况................................................................................................5 （一）发行人的现状.............................................................................................5 （二）发行人的设立及历史沿革.........................................................................6 （三）发行人的主营业务.....................................................................................8 三、本次发行的实质条件............................................................................................8 （一）本期债券发行符合国发【2013】25号、发改办财金【2013】2050