评级质量及其决定因素.docVIP

评级质量及其决定因素 ? ? ?课后测验一、单项选择题 1. 有关中国评级行业发展状况的表述，错误的有（ ）。 ??? A. 中国评级技术和研发能力较强 ??? B. 在监管部门正式备案的评级机构有80多家，具有证券市场、银行间债券市场评级业务资格的评级机构较少 ??? C. 中国评级行业起步较晚，20多年的发展历史 ??? D. 长期以来，我国投资人与评级机构之间还没有建立起比较牢固的信任或认可关系 二、多项选择题 2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（ ）。 ??? A. 证券评级机构应确保证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立 ??? B. 证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，识别、管理并披露开展评级业务中产生的利益冲突 ??? C. 证券评级机构及其评级从业人员应保持形式和实质上的独立性和客观性，确保评级不受委托人、发行人、投资者及其他市场参与者的影响 ??? D. 证券评级机构应制定评级业务程序，并据此开展评级业务 3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对信息披露的要求有（ ）。 ??? A. 评级方法、模型与程序有实质性变更的，证券评级机构应在变更后的十个工作日内披露变更事项，并及时披露对信用等级的影响 ??? B. 证券评级机构应建立评级结果公