河南长川公司业务风险控制制度介绍.doc

河南长川企业管理风险控制制度 风险控制部的核心职能是控制公司投资风险，具体职责： 1．负责起草公司投资风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。 2．与项目部共同对每项投资业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律、贷后管理部门共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。 4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。 5．协助各部门对已投资业务进行跟踪监督，进行投资后管理。 二、部门总经理岗位职责： 1.在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。 2.负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。 3.负责部门工作人员的工作安排与检查。 4.负责投资业务的风险调查工作，向评审委员会提交投资风险调查分析报告，对风险分析评估报告负职务责任。 5.负责与其他部门之间的业务衔接与协调。 6.负责部门内部业务培训组织与安排。 三、风控经理岗位职责： 1.在部门总经理领导下，具体操作各项投资业务。 2.负责部门投资业务的风险调查工作。 3.负责投资业务资料审核、查证、现场调查。 4.负责具体投资业务的风险分析与报告的填写。 5.负责具体投资业务中与项目部、财务部之间的沟通与协调。 6.负责协助其他部门对已投资业务进行跟踪监督。 7.负责保管每项投资业务的风险调查及分析评估资料和档案。 第二章投资业务流程金融