摩根大通同意就伦敦鲸丑闻接受逾7亿美元罚款详细分解.docVIP

九医健康资讯网http://www.91w.cc/qwe摩根大通同意就伦敦鲸丑闻接受逾7亿美元罚款对相关协议有了解的消息人士称，这也将是美国证券交易委员会一次高调的胜利，作为与委员会民事和解协议的一部分，摩根大通将会承认有不当行为。北京时间9月17日凌晨消息，媒体周一引述知情人士说法报道，作为与监管机构和解协议的一部分，将会同意因为在2012年对所谓“伦敦鲸”交易损失的不当处置而接受至少7亿的罚款。消息人士表示，美国证券交易委员会和货币监理办公室等监管机构将会因为摩根大通对衍生品交易的内部控制不力而提出处罚，相关的交易最终导致公司超过60亿美元的亏损。消息来源称，处罚决定会在本周晚些时候公布。对相关协议有了解的消息人士称，这也将是美国证券交易委员会一次高调的胜利，作为与委员会民事和解协议的一部分，摩根大通将会承认有不当行为。委员会在新任主席玛丽-乔-怀特的领导下正在转变立场，会在更严格的和解协议中包括必须承认不当行为的条件。消息来源表示，和解协议的内容将包括两名在伦敦首席投资部的交易员的不准确估价问题；监管机构将指出摩根大通没有有效监督这些交易员，同时没有足够的内部政策来防止可能的，对他们交易投注造成的损失的掩盖。美国检察官在上个月对事件中的两名前交易员哈维尔-马丁-阿塔约以及朱利安-葛朗特提出了包括四项串谋，通讯欺诈，伪造账目和记录，导致摩根大通在2012年的两组监管申报文件中做出“错误和误导性”陈述的刑事指控。起诉书指控两人掩盖了数亿美元的交易损失。哈维尔-马丁-阿塔约是被媒体称为伦敦鲸的交易员布鲁诺-伊克希尔的直接上司，他在上个月晚些时候向西班牙警方投案自首；朱利安-葛朗特则是在首席投资部伦敦办事处为布鲁诺-伊克希尔工作，负责记录每日交易仓位价值。摩根大通在之前曾说，公司的高级执行人员并不是有意就伦敦鲸的交易亏损规模误导投资者。检察官和证券交易监管者并没有对这个说法表示异议，证券交易委员会执法部的联席主管乔治-坎内罗斯曾表示，他们同意，高层管理者是被这几名前交易员所“欺骗”。消息来源强调，作为摩根大通的直接监管者，货币监理办公室也将是本次和解协议的参与方。货币监理办公室在2013年3月的参议院委员会调查期间曾说，摩根大通在交易已经发生巨额亏损之前一直没有主动向其汇报首席投资部头寸的每日盈利和亏损数字。摩根大通首席财务官道格拉斯-布鲁恩斯坦在接受委员会质询时承认，2012年早期的大多数时候，该行都没有向监管机构相关交易的例行报告。道格拉斯-布鲁恩斯坦在2012年4月的一次电话会议，也就是摩根大通首次披露伦敦鲸亏损事件的时候曾说，公司对“相关头寸的感觉是适当的”，这些头寸“对监管机构是完全透明的”。他还将首席投资部的这些投注形容为一个“非常长期”策略的一部分，以对冲的风险。之后的调查显示，货币监理办公室对交易的广度并不是完全知情的。[導讀]對相關協議有瞭解的消息人士稱，這也將是美國證券交易委員會一次高調的勝利，作為與委員會民事和解協議的一部分，摩根大通將會承認有不當行為。北京時間9月17日凌晨消息，媒體周一引述知情人士說法報道，作為與監管機構和解協議的一部分，摩根大通將會同意因為在2012年對所謂“倫敦鯨”交易損失的不當處置而接受至少7億美元的罰款。消息人士表示，美國證券交易委員會和貨幣監理辦公室等監管機構將會因為摩根大通對金融衍生品交易的內部控制不力而提出處罰，相關的交易最終導致公司超過60億美元的虧損。消息來源稱，處罰決定會在本周晚些時候公佈。對相關協議有瞭解的消息人士稱，這也將是美國證券交易委員會一次高調的勝利，作為與委員會民事和解協議的一部分，摩根大通將會承認有不當行為。委員會在新任主席瑪麗-喬-懷特的領導下正在轉變立場，會在更嚴格的和解協議中包括必須承認不當行為的條件。消息來源表示，和解協議的內容將包括兩名在倫敦首席投資部的交易員的不準確估價問題；監管機構將指出摩根大通沒有有效監督這些交易員，同時沒有足夠的內部政策來防止可能的，對他們交易投註造成的損失的掩蓋。美國檢察官在上個月對事件中的兩名前交易員哈維爾-馬丁-阿塔約以及朱利安-葛朗特提出瞭包括四項串謀，通訊欺詐，偽造賬目和記錄，導致摩根大通在2012年的兩組監管申報文件中做出“錯誤和誤導性”陳述的刑事指控。起訴書指控兩人掩蓋瞭數億美元的交易損失。哈維爾-馬丁-阿塔約是被媒體稱為倫敦鯨的交易員佈魯諾-伊克希爾的直接上司，他在上個月晚些時候向西班牙警方投案自首；朱利安-葛朗特則是在首席投資部倫敦辦事處為佈魯諾-伊克希爾工作，負責記錄每日交易倉位價值。摩根大通在之前曾說，公司的高級執行人員並不是有意就倫敦鯨的交易虧損規模誤導投資者。檢察官和證券交易監管者並沒有對這個說法表示異議，證券交易委員會執法部的聯席主管喬治-坎內羅斯曾表示，他們同意，高層管理者是被這幾名前交易員