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大连商品交易所交割业务讲座 主要内容 一、交割概述 二、交割标的物 三、交割流程 四、交割费用 五、套期保值 交割概述1 1、交割定义：实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。 交割是了结未平仓合约的手段之一。 交割是标准化的交货。 标准化：标的；流程 交割概述2 2、交割的作用：交割是期货交易的重要环节，是连接期货、现货市场的桥梁。 保证期货市场功能发挥的重要机制。 交割标的1 交割标的：标准仓单 定义：符合期货合约质量标准的现货货物按照交易所规定流程注册成功的货物凭证。 特点： 1.代表期货货物 2.质量标准化 3.生成流程标准化 质量标准化： 方便投资者参与。 促进价格发现功能的发挥。 标准仓单业务流程 标准仓单业务：注册、交割、转让、提货、充抵、交仓单 仓单分为仓库仓单和厂库仓单。 仓库仓单注册流程 交割预报→货物入库→检验（仓库检验、复检机构检验） →开具《标准仓单注册申请表》 →会员签字、盖章 →注册 交割预报的办理 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》（网上下载）。交易所在3个工作日内予以答复。 预报被批准后，须向交易所交纳10元/吨（LLDPE/PVC为20元/吨）的交割预报定金。交割预报定金在有效期内根据仓库签字确认的交割预报表上的实际到货量进行返还。 办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。  交割预报注意事项 交割预报的有效期为40天，过了40天，预报定金就要罚没，预报作废。 未办理交割预报的货物不能交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交割，不需办理交割预报。 货物入库、检验 复检：货物入库后，首先由仓库进行检验。检验合格后，仓库将检验报告报送交易所。为了保证货物质量,交易所委托质检机构对货物进行复检。 仓库一次性检验：指定交割仓库按交易所有关规定对入库商品进行检验。入库商品检验合格后，指定交割仓库将有关检验报告报交易所。 质检机构一次性检验：货主委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验。 注意事项 复检以仓库检验结果为准，复检结果只起否决作用。 豆粕标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期不得超过45（含45）个自然日 境内生产的LLDPE/PVC申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过180/120（含180）个自然日。境外生产的LLDPE/PVC申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进境货物备案清单》进境日期）不得超过180/120（含180）个自然日。 各品种检验方式 黄大豆1号：复检 黄大豆2号：国产为复检；进口质检机构一次性检验 玉米：仓库一次性检验、复检 豆粕：仓库复检；厂库不检 豆油：仓库复检；厂库不检 LLDPE/PVC：质检机构一次性检验 棕榈油：仓库一次性检验；厂库不检 标准仓单注册 检验合格后。 与仓库结清相关费用（入库费用、现货仓储费、发生的杂费）和根据检验报告计算的升贴水。 仓库在结清费用后会在《标准仓单注册申请表》上签字、盖章，然后交给会员，会员在签字、盖章后到交易所进行注册。 注意事项 《标准仓单注册申请表》如果不到交易所注册的话，可以作为现货提货单。 在《标准仓单注册申请表》上注明的仓储费付止日的次日，才可以办理仓单注册。 标准仓单的流转 充抵 会员提出申请并经交易所批准,将持有的权利凭证移交交易所占有，作为其履行保证金债务的担保行为。 交仓单 卖方会员标准仓单交到交易所后，其对应的交割月份合约持仓的全额交易保证金在结算后予以清退，盈亏由卖方会员承担。 过户 在办理标准仓单转让业务时，需要双方会员持双方签字、盖章的转让协议到交易所办理。 注意事项 1.充抵与交仓单的区别：获得金额的比率；手续费 2.交仓单的时间：最近交割月份 标准仓单的注销 标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程 标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。 交易所注销相应的标准仓单，并开具《提货通知单》。 货主在实际提货日4天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜 标准仓单的注销 货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准 提货时由仓库计算品级升贴水和质量升贴水，由货主入库和出库时与仓库结算 标准仓单的注销 所有的黄大豆1号、黄大豆2号、