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现代企业理论 一．关于企业的本质和起源 （一）新制度经济学观点 （1）产权学派：企业作为一种“契约关系” ①基本观点 西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。 美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代 表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派 企业理论的代表作。科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。他们主张把企业理论建立在产权理论上，而 不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。科斯的产权理论研究私人财 产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消 除有害的外部影响，实现资源的有效配置。这就是所谓的科斯定理。产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。 艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。团队生产是一种 合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和， 由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。如果通过团队生产所获得的 产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。团队生产一方面会提高生产 效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。最 好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生 产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过 观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。这两个前提条件的同时存在导致了众所周知的古典资本主义企业 的合约组织……”。所以，“不同由于所有联合投入的所有者的多边合约，而一个集中的共同团体促进了团队生产中 的联合投入的有效组织 。合约是一个集中的共同团体促进了团队生产中的联合投入的有效组织。合约形成了所谓的 企业尤其是适合于组织团队生产进程的实体的基础”。 ②西方学者的评价 卡利尔 (E.L.Klalil,1997)认为，产权学派的企业理论等于承认了除了权力外，企业间与企业内的合约没有差别， 他们忽视了制度这一问题。卡利尔认为剩余索取权不能作为企业的中心特征。索取者仅仅是一个推论、衍生。当企业 间和企业内的交换存在欺骗时，仅当产品具有技术不可分性时，才需剩余索取者。设置监督者仅是一种衍生特征，他 们没有看到企业最根本的特征是权力的不对称。这样一种合约观点把企业作为一个整体缺少个体性，即企业与市场中 的网球俱乐部无区别，他们的目的完全减到成员预先的目的。这样的理论减化忽略了企业组织的可分离能力，这种能 力存在于相同成员可形成的许多可能的其他企业组织。 （2）交易费用经济学企业观点 ①基本观点 科斯（1937）年认为“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”。其思考逻辑是：“既 然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现，那么，为什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在‘自觉力量的 小岛’呢？在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场被取消，伴随着 交易的复杂的市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。显然，存在着协调生产的替代方法”。因此，“市场的运 行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本”。“交易 费用的存在导致了企业的出现”。 科斯进一步用交易费用概念解释企业的规模，“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等 于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。但“这种陈述一直被称为 ‘同义反复’，这就是人们对显然正确的主张的批语。 ②西方学者的评价 德姆塞茨（Demsetz,1988）对交易费用企业观点提出了质疑： 首无，由于内部生产涉及到需要购买的要素，这就使得不容易明显区分通过市场和企业内部生产。因此，也就不 能说明内部生产能降低交易费用。类似地，从其他企业购买商品而不是内部生产，暗含着购买了其他企业的管理服务， 所以，通过市场购买更完全的产品并不能减少管理费用。如若按照科斯的思路，提出的问题不应是管理费用比交易费 用多还是少，而应是内部生产的管理费用的总和