新契约环节反洗钱工作要求201108绪论.pptVIP

新契约环节反洗钱工作要求 业务管理中心 顾伟文 2011年08月 目　 录 1 新契约环节反洗钱要求 2 投保单证填写要求 一、新契约环节反洗钱要求 （一）新契约环节反洗钱要求主要依据 　 1、《关于进一步规范全省系统反洗钱工作的通知》(国寿人险发[2010］321号] 　　　2、《关于印发《浙江省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(国寿人险发[2010］635号） 　　　3、《关于明确反洗钱工作有关事项的通知》(国寿人险浙发[ 2011 ］ 62号) 4、《转发总公司＜关于印发〈中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法〉的通知＞的通知》（国寿人险浙发〔2011〕752号） 　　　 一、新契约环节反洗钱要求 （二）新单反洗钱可疑交易工作流程 　　　新契约环节反洗钱及可疑交易工作流程，根据省公司2010下发的《关于印发《浙江省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(国寿人险发[2010］635号]执行。 一、新契约环节反洗钱要求 （三）新契约环节反洗钱责任人 　　　公司出单的业务，柜面接单的保单服务岗、综合服务岗为第一责任人，对符合反洗钱要求的业务，按反洗钱投保资料填写的规定，检查投保资料中客户信息填写是否正确、齐全、合理，需提供的资料是否齐全。对不符合要求的应马上进行退单处理，要求销售人员或客户填写正确，提供齐全。 　　　对于银（邮）保通实时出单的业务，事