五破坏金融管理秩序犯罪案件的侦查双学位破坏金融管理秩序犯罪案件的侦查材料.ppt

专题五：破坏金融管理秩序犯罪案件的侦查 第一讲： 破坏金融管理秩序犯罪概述 一、金融 金融是指资金的融通和信用活动。其融通的主要方式是有借有还的信用方式，融通的对象是货币资金，组织融通的中介机构是银行及其他金融机构。 金融活动的范围包括货币的发行与保管、货币资金的收付与借贷、票据的买卖与贴现、债券股票的发行与转让以及外汇的买卖等活动。 二、破坏金融管理秩序罪的概念和分类 （一）概念 破坏金融管理秩序罪是指违反国家金融管理法规，以伪造、诈骗或其他方法破坏金融管理秩序，情节严重的行为。 国家金融管理法规主要有：《中国人民银行法》、《票据法》、《证券法》、《保险法》、《商业银行法》、《外汇管理条例》等。 国家金融管理秩序包括货币管理秩序、票据管理秩序、外汇管理秩序、信贷管理秩序、证券管理秩序等。 （二） 分 类 1.危害货币管理犯罪：伪造货币罪；出售、购买、运输假币罪；持有、使用假币罪；变造货币罪；金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪。 2.危害金融业务经营管理的犯罪：擅自设立金融机构罪；伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪；洗钱罪。 3.危害信贷管理犯罪：高利转贷罪、非法吸收公众存款罪、违法发放贷款罪；吸收客户资金不入账罪。 4.危害票据、结算管理的犯罪：伪造、变造金融票证罪；违规出具金融票证罪、对违法票据承兑、付款、保证罪。 5.危害股票、有价证券管理的犯罪：伪造、变造国家有价证券罪；伪造、变造股票、公司、企业债券罪；擅自发行股票、公司、企业债券罪。 6.危害证券、期货市场管理的犯罪：内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；操纵证券、期货交易价格罪。 7.危害外汇管理的犯罪：逃汇罪；骗购外汇罪。 一、伪造、变造货币犯罪案件的侦查 （一）伪造货币犯罪案件： 是指仿照真货币的图案、形状、色彩、防伪技术等特征，使用各种方法，非法制造假币，冒充人民币及境外流通货币，数额较大，妨害国家货币管理秩序的行为所构成的犯罪案件。 该处的货币包括人民币和外币、硬币和纸币。 行为人所伪造的货币必须是正在流通使用的货币，如果伪造已经停止流通使用的古钱或废钞，则不构成本罪。 伪造的标准应在外观上或形式上与真货币相似，足以使一般人误认为是真货币。 （二） 变造货币犯罪案件 是指对真实货币采用剪贴、挖补、揭层、拼凑、涂改等方法，增大货币面值或增多货币数量，数额较大的行为所构成的案件。 所谓“变造”是指行为人以真货币为基本材料或者在真货币的基础上，通过剪贴、挖补、揭层、拼凑、涂改等方法，改变原货币的面值、数量和形态的行为。 变造的货币不仅应达到能够使人误认为是真货币的程度，而且变造的货币还应大部分保留原有货币的图案、形状、和质地。如果行为人破坏真币的原形而制造出新币，则属于伪造而非变造，因为它丧失了与真币的同一性。 伪造货币与变造货币的根本区别 是否以真实货币为材料,进行加工、改造，这是变造货币与伪造货币的根本区别。也就是说，伪造货币是“以假充真，无中生有”，而变造货币是“以小变大，以少变多”。 伪造、变造货币犯罪案件的立案标准 伪造货币，总面额在2000元以上或币量二百张（枚）以上的，应予追诉。 变造货币，总面额在2000元以上或币量二百张（枚）以上的，应予追诉。 （三）伪造、变造货币犯罪案件的作案手段 伪造货币的手段：手工描绘、拓印伪造、复印假钞（有黑白和彩色复印机复制假钞两种）和印刷伪造（照相制版胶印、电子扫描制版胶印和雕刻制版凹印）。 变造货币的主要作案手段：涂改票、拼凑票、揭张票和挖补票。 （四） 侦 查 要 点 通过鉴定查清伪造、变造货币的作案工具和材料，如纸张、印刷机等，以确定犯罪嫌疑人。 通过询问报案人和举报人、讯问犯罪嫌疑人以及及时搜查犯嫌人的住所来查清以下几方面的内容： 查清伪造、变造品的来源。 查清发现假币的时间、地点、经过。 查清涉案人员的情况，对于直接伪造人要查明参与者的人数及其详细情况，制作时间、地点、材料来源、工艺过程，制作伪品和贩卖的数量、特征、处理方式和伪造者的分工等。 另对犯嫌人的非法所得应及时的扣押或冻结。 案 例 分 析 在海南省某县城郊区，有两农民钟某和李某.他们平时私心严重，这几年见别人发家致富，心里也痒痒的。经合谋，他们利用自制的工具、药水复制人民币3张，每张面值50元，并拿到集市上使用，结果没有被发现。尝到甜头后，他们又用同样的手法，并采用手工描绘、药液拓印的方法先后复制人民币50元面值的100张，并非法获利4500元存入银行。后来，钟某将假币拿到百货商场使用时，被商场营业员发现破绽，马上把钟某扭送到公安机关。 思考：1.如何受理该案件？