西平线隧道风险管理实施细则程序.docVIP

管理办法之三十三 西平铁路隧道风险评估与管理实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范西平铁路隧道风险评估与管理工作，建立风险评估及管理体系，依据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号），特制定《西平铁路隧道风险评估与管理实施细则》。 第二条 西平铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。 第三条 各阶段风险评估与管理应根据西平铁路隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。 第四条 西平铁路隧道风险评估主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。 第五条 西平铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。 第六条 西平铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准备，反馈及时。 第七条 西平铁路隧道建设各方作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险。 第二章 西平铁路隧道风险管理 第八条 西平铁路隧道风险管理构架及管理职责 （1）西平铁路隧道风险管理采用西安铁路局西平线工程指挥部（以下简称“西平指”）层（业主层）和实施主体层两层管理。 （2）西平指由指挥长（第一管理者）、主管安质副指挥长（主管风险管理的负责人）、工程科（风险管理职能部）及安质科组成。实施主体层包括设计单位、施工单位、监理单位等，各实施主体应分别建立风险管理小组。西平指可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。（见图2.1西平铁路隧道风险管理构架图） 图2.1 西平铁路隧道风险管理构架图 （3）参与风险管理的人员上岗前应进行必要的培训。 （4）设计阶段铁道部对风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）在铁道部指导下对风险进行评估；施工阶段西平指对风险管理全面负责，施工单位、监理单位等在西平指指导下对风险处理措施进行落实。 （5）西平指的主要职责： 1）督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段风险评估工作； 2）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作； 3）负责对高度和极高的风险等级进行审查； 4）必要时委托相关专业机构进行风险监测； 5）检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。 （6）设计单位的主要职责： 1）制订设计阶段风险评估工作实施细则； 2）进行设计阶段的风险评估工作； 3）提出风险评估结果，纳人设计文件； 4）向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接； 5）参与施工期间的风险评估； 6）根据风险监测结果，提出风险处理意见。 （7）施工单位的主要职责： 1）制订施工阶段风险评估工作实施细则； 2）进行施工阶段的动态风险评估工作； 3）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报西平指批准后实施； 4）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通； 5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。 （8）监理单位的主要职责： 1）参与制订施工阶段风险评估工作实施细则； 2）参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险； 3）检查施工单位风险处理措施的落实情况。 第九条 可行性研究阶段风险管理 （1）风险管理目标： 通过对风险分析和初步评价，进行线路和隧道多方案比选，提出各方案存在的风险。明确风险等级，形成风险评估报告。规避重大风险，对选用的方案确定降低风险的初步措施，为可研决策提供依据。 （2）风险管理内容： 1）设计单位应成立风险管理小组，领导、组织、协调本单位风险管理工作。其工作内容主要包括制订工作计划、进行人员培训等。风险管理小组应统筹地质、线路、隧道等相关专业，在铁道部和各级管理部门的配合下提供隧道的相关基础资料，包括项目建议书、勘察资料、各级主管单位相关批文、隧道所在区域类似工程的设计资料和施工情况等。 2）风险识别由铁道部组织，设计单位风险管理小组负责实施。风险识别应动态地进行，在识别过程中应进行持续的检查和修改，随时提供审查。 3）对识别出的风险因素进行筛选，将较易发现风险、通过一般措施就可以有效控制的或事故发生概率小且无严重后果的风险剔除。评价剩余风险因素的发生概率和后果等级，并最终确定初始风险的等级。 4）针对初始风险，相关专业应研究降低初始风险的处理措施和对策，进行方案设计，并对投资进行比较。结合风险对策措施对残留风险进行评估，确定残留风险的等级，根据风险接受准则确定残留风险是否在可接受范围以内。残留风险评估后应形成残留风险等级表。设计单位的风险评估过程和成果应由设计单位组织专门人员对其进行监控和审查，最后将评