基金销售业务资格申请及信息备案相关表格总结.docVIP

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 证券投资基金销售业务资格申请表 基金销售机构基本信息表 独立基金销售机构法人股东基本情况表 独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 基金销售管理人员基本情况表 基金销售网点及销售人员信息表 基金销售信息管理平台功能自查表 基金销售机构内部控制情况自查表 10、独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更 10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人 11、基金销售结算资金专用账户备案表 12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、基金销售支付结算机构备案表 附件1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2013年3月制 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全体机构 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规 □ 商业银行 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 3 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 证券公司 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 7 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 期货公司 9 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 10 最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为 □ 11 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 12 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 13 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 保险公司 14 偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定 □ 15 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 16 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 17 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项 □ 保险经纪公司和保险代理公司 18 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 19 最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 20 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项 □ 证券投资 咨询机构 21 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 22 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 □ 23 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 24 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 独立基金 销售机构 25 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 26 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 27 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。 □ 注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，期货公司还应承诺9-13项，保险公司还应承诺14-17项，保险经纪公司和保险代理公司还应承诺18-20项，证券投资咨询机构还应承诺21-24项，独立基金销售机构还应承诺25-27项。 机构名称（加盖公章）： 法定代表人（签字）： 日期： 二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件] 三、机构基本信息 1、