0-3 经济地研究过程与方法.ppt

第三章 经济研究的过程与方法（由仝允桓、李怀祖教授讲义改写） 主讲 贾志永教授 zhyjia@126.com 复习与提示 假说－演绎法——逻辑实证主义。 归结为三个步骤： (1)搜集经验事实; (2)提出假说; (3)用经验事实对假说加以检验。 这可以用图式表示为: 经验事实---归纳----假说---演绎---推论----检验---理论模型(真命题) 科学哲学各流派的共性——可检验性 仝允桓：经济研究的一般过程 一、问题的识别与界定 二、构建理论框架与形成假设 三、概念的操作化 四、数据收集与分析 五、理论的解释、改进与应用 经济研究的一般过程 类比：假如你是房地产开发商 1、选择开发方向：城东、城南……：领域 2、选择具体地块：具体问题及边界 3、确定“出奇制胜”的楼盘模式：主题 4、总体设计、具体设计：理论框架、变量操作化 5、营销策划：创新点提炼 …… 李怀祖：管理研究设计 一、问题辩析 （一）问题辨析要素 （二）主题与假设树 二、假设论证 （一）变量设计：名义变量 → 操作变量 （二）论证方法类型：理论研究、实证研究 （三）数据收集、处理与分析 三、评价研究：管理研究的有效性 （一）研究有效性的类别 （二）各种有效性的定义 　 内容提要 内容提要 一、经济研究问题的识别与界定 经济实践中提出的问题，是经济研究的起点。 问题通常产生于：实际的系统状态与期望的系统状态之间的差异， 研究课题的选择，往往与研究者的兴趣或对某事的独特看法有关。 1、经济研究问题的来源 经济研究的课题通常来自： （1）待解决的特定经济问题：次贷危机→金融风暴→……？ （2）与现有认识相矛盾的事件；房价越调控越涨 （3）要证实某一结果或预测某一事件；金融危机见底？ （4）有关经济的环境、对象、活动等规律的假说； （5）由理论演绎引致的对经济现象的新认识； （6）研究者的兴趣及对某事的独特看法。 2、经济研究问题的形成 现象的确认：研究领域的选择 目前的运作状况； 目前的运作方式是否需改进； 影响未来运作的因素； 有无可利用的机会。 问题的确认：问题领域细化为可研究问题 导致现象的原因，问题是否存在； 对问题的确认是否有足够的证据。 3、经济研究问题的界定步骤 一旦初步确定要研究的问题，就需要： 查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料； 通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中得到启发和借鉴； 逐步界定清楚要研究的问题边界，形成对问题的清晰而具体的定义； 明确要达到的研究目标，并加以系统表述。 研究问题界定过程，就是研究领域问题分类，问题定位和变量筛选的过程。 内容提要 二、构建理论框架与形成假设 在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理论框架，以概念模型的方式，描述与问题有关的因素之间的关系和影响。 理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。 理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，是对变量间关系的通则化。 （一）理论的特征及有用性 1、理论有三个特征： （1）它包括具有理论意义的概念，并试图以某种方式对其加以解释或澄清； （2）它描述了概念间的关系，这种关系常是因果关系，表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。这些关系是理论的核心； （3）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之间的假定关联。这些联系规定了进行研究所要采取的方法或其他指标。 2、 一个理论是否有用要看三个方面： 一是它是否提出了人们迫切需要解决的问题； 二是它是否对问题做出合理的、经过验证的解释； 三是它是否提高了人们对事物的认识或至少提供了这种可能性。 除此之外，一个好的理论还应具有如下特征： 理论中不存在逻辑矛盾； 应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础； 应具有广泛的应用范围； 概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实； 具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。 （二）理论的构成要素概述 理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。 概念是对研究范围内，各类现象或行为的抽象，被称为“建筑理论大厦的砖石”。 变量是对抽象概念的具体表达：可度量性的概念。 陈述是对概念之间关系进行的描述。 陈述的形式： 在理论建构中，“命题”是陈述的基本形式。 1、概念（Constructs） 概念：是对所观察事物本质的抽象表达。 目的是简化思考，在一个名词下对事物的各种形态作一描述。如：交易成本、需求弹性、股权结构…… 名词：是一个概念正名，一个概念必然有个名词加以表达，以便于书面和口头交流。 一旦形成概念并有名词以后，人们便可以抛开概念化的过程，而直接用名词术语进行交流。 概念的来源 日常生活经验 借用其它学科领域的概念 直接借用（如“