内部审核检查表解读.docVIP

***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门： 受审核部门代表： 内审员： 审核日期：2016年1月16日 条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 整改项及说明 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 查看营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 证明文件齐全有效 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效 有授权证明文件 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活动开展 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性 有文件或措施证明 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求 人员信息属实，数量符合要求 符 合□ 不符合□ 不适用□ ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门： 受审核部门代表： 内审员： 审核日期：2016年1月16日 条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 整改项及说明 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。 是否建立了人员管理程序文件 文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求 查看相关记录 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 有任命有授权 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件 是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺 有承诺文件，承诺事实清楚 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。 是否建立了人员培训计划 是否建立了人员管理、培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求 培训记录是否完整 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 符 合□ 不符合□ 不适用□ ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门： 受审核部门代表： 内审员： 审核日