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《国际政治学概论》笔记 （李少军第三版，2009年10月，上海人民出版社） 第七章 对外政策与外交 第一节 国际关系中的对外政策（Page 222） 一．对外政策的基本概念 通常，人们认为国家的对外政策是为促进国家利益而为政府官员设计的超出国家边界的明确或不明确的行为，这种设计所确定的优先性构成了国家在特定局势下为实现其目标而采取行动的指导方针。 国家对外政策的出发点是国家利益，国家利益决定国家的居支配地位的价值与政策取向。 国家对外政策行为中，放在首位的是确保自己的安全、经济繁荣和独立自主。因此国家对外政策中最重要的是方面就是国家安全政策、国际经济政策和外交政策。国家制定和实施对外政策，从根本上说，是为了把对国家利益的追求转化为对外政策行为。 国家安全政策，亦称防务政策，以维护国家的领土完整和政治独立为核心；国家经济政策谋求的是对外经济目标，包括贸易谈判，开展各种形式的经济合作，支持和融入国际经济制度；外交政策主要关注国际和平与稳定，即如何通过谈判在国际互动中为国家谋取最大利益，最大限度地实现与世界各国的交流与合作，从而为自身造就一个最适宜的国际环境。 国家要实施和贯彻自己的对外政策，就要有适宜的手段，即国家战略。一般而言，国家要有效地贯彻其对外政策，就必须为自己确定现实的目标，即必须符合自身现实能力的目标。 评估一个国家的对外政策， 重要的是区分以下三个层面：（1）反映意图的政策；（2）公开宣布的政策；（3）实际操作的政策。理论上三者是一致的，实际上并非如此。为了自己能在国际事务中有较大的回旋余地，并且是别国弄不清自己的真实意图，故意使之模糊化。 二．影响国家对外政策的因素 影响国家对外政策的外部环境，包括地理因素、国际互动因素以及国际体系因素等。影响国家对外政策的内部因素，通常包括人口规模、民族构成、经济现状、军事能力以及国内政治的影响等。 第二节 国家的对外决策（Page 226） 一．对外决策的类型 全面地观察国家的对外决策，按照对应情况的重大程度，可以分为： 1．宏观决策 宏观决策是指对外政策指导方针，指方向、路线。一般来说，这种政策涉及的都是重大问题，关注的方面比较广泛，可以应用于各种不同的具体情况。如中国的和平外交路线，美国的亚太、中东政策。 宏观决策的特点： （1）它是预期性的，而不是对突发事件做出的反应； （2）它通常有一个比较长的时间框架； （3）尽管最终是由最高官员做出决策，但国内的各个阶层，各种政治力量可能广泛参与了这样的决策过程。 2．微观决策 微观决策（有时候又叫行政决定）涉及的是比较具体的对外事务。日常的大量对外政策决定都属于此类。通常微观决策以宏观决策为基础。当然，微观决策的影响未必都是微观的，如美对台售武影响了中美关系。 微观决策的特点： （1）所涉及问题范围相对较窄； （2）所涉及问题的紧要性或威胁度较低； （3）由较低层次的政府机构进行。 按照情况的紧急与否来划分： 1．日常决策 是指决策机关通过标准的决策程序，按部就班进行的决策。国家的绝大多数对外决策是属于这种类型。 2．危机决策是指国家在危机时刻进行的特殊决策。这里所讲的危机，指的是一个国家的外部环境出现了突变，特别是指与别国关系出现了可能走向不利方向的转折点。具有以下特点： （1）出现了具有高度威胁或可能产生高度威胁的情况； （2）形势紧迫，必须在有限的时间内做出决策； （3）由范围很小的最高对外决策机构做出决定。 二．理性决策与非理性决策（Page 227） 理性行为体模式：国家或政府的对外决策，都是从国家对外政策目标出发做出的选择，这种选择符合国家的利益，国家从中能够得到好处。这是一种理想模式，现实常与之有距离。在一般情况下，国家多习惯于“做最坏的打算”，从而致使各方都做出过度的反应，而这种过度的反应很容易造成敌意，在决策过程中，有些时候国家的非理性决策并非因为内部压力（来自于利益集团等），而是出于外部压力。 三．对外政策的工具（Page 229） 理性说服、操作性说服、诱导、威慑、强制性外交、暴力等 国家为了实现自己的利益而对其他国家或非国家行为体采取的行动，可采用各种政策工具。在这些政策工具中，既有较温和的外交手段，也有最暴烈的战争手段。在国际互动中，战争作为最后一种手段，是破坏性最大的方式。在当代，按照《联合国宪章》，只有两种使用武力的情况是合法的和没有争议的：一是国家反对外来侵略行使自卫权；二是按照集体安全原则，在联合国授权下使用多国武力。 解决利益冲突时进行较低烈度的对抗方式包括报复、显示武力、暴力性报复等 1．报复 国际法上的报复是一种不友好但合法的国家行为，目的是抗议其他国家的某种行为。这种行为不涉及武力。包括外交举措（召回大使、驱逐外交人员、断绝外交关系等）其他形式的报复，限制别国捕鱼、航运、废约、抵制国