司法拍卖应当坚持的10大原则.docVIP

??????? 司法拍卖应当坚持的10大原则 /刘双舟 ??? 去年以来，最高院和各地方高院都在忙于司法拍卖模式的改革。从完善司法拍卖制度的角度而言，各种探索都是有意义的。但是改革是有底线的，改革不能以违法和背离司法拍卖宗旨为代价，南辕北辙式的改革有何意义呢？我看有必要再重申一下司法拍卖应坚持的10大基本原则。 ??? 一、拍卖优先原则 ??? 所谓拍卖优先，是指执行法院在对查封、扣押、冻结的财产进行变价处分时，除法律、司法解释另有规定外，原则上应采用拍卖这种方式。这是拍卖自身的特性所决定的，拍卖具有公开、公平、透明等特点，通过公开竞价，不仅有利于实现被执行财产交换价值的最大化，从而最大限度地实现申请执行人的债权和减轻被执行人的债务，而且有利于杜绝暗箱操作，防范执行处分权的异化。正是基于这种考虑，1998年最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第四十六条明确提出了“拍卖优先原则”。2005年1月1日施行的最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二条要求“人民法院对查封、扣押、冻结的财产进行变价处理时，应当首先采取拍卖的方式。”再一次重申了拍卖优先原则。当然，拍卖优先原则的适用也存在例外情形，在坚持拍卖优先原则的同时，允许将变卖的方式作为拍卖优先原则的必要补充。当事人双方及有关权利人同意变卖的财产可以变卖。对金银及其制品、当地市场有公开交易价格的动产、易腐烂变质的物品、季节性商品、保管困难或者保管费用过高的物品，人民法院可以决定变卖。 ??? 二、委托拍卖原则 ??? 我国1991年的民事诉讼法首次正式确立了法院的司法拍卖权，该法第二百二十三条规定：“被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权查封、扣押、冻结、拍卖、变卖被执行人应当履行义务部分的财产。”实践中，法院行使强制执行权，通过拍卖的方式对被执行人的财产进行变价时，主要有两种拍卖方式，即法院委托专业拍卖机构实施拍卖与法院自行实施拍卖。虽然1991年的民事诉讼法并未明确规定拍卖应当由执行法院自行组织实施，而是在该法第二百二十六条中规定：“人民法院可以按照规定交有关单位拍卖或者变卖被查封、扣押的财产”，但是在1998年之前，民事诉讼强制执行中的拍卖事实上大多是由人民法院自行组织实施的。1998年最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》中首次确立了委托拍卖原则，该规定第四十六条要求，“人民法院对查封、扣押的被执行人财产进行变价时，应当委托拍卖机构进行拍卖”。 2005年1月1日施行的最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三条指出，“人民法院拍卖被执行人财产，应当委托具有相应资质的拍卖机构进行，并对拍卖机构的拍卖进行监督”，再次强调了委托拍卖原则。目前，委托拍卖已经成为我国法院在司法强制拍卖中采用的主导方式。 ??? 三、及时拍卖原则 ??? 及时拍卖是指法院在查封、扣押、冻结财产后，应当迅速及时采取拍卖措施。1991年民事诉讼法第二百二十六条规定，“财产被查封、扣押后，执行员应当责令被执行人在指定期间履行法律文书确定的义务。被执行人逾期不履行的，人民法院可以按照规定交有关单位拍卖或者变卖被查封、扣押的财产。”由于当时的民事诉讼法并未对“履行法律文书确定的义务”的“指定期间”进行明确的规定，而查封、扣押基本无期限限制，再加上拍卖变卖期间扣除在执行期限之外，导致一些法院执行案件严重迟延，查封、扣押、冻结被执行财产后，迟迟不予拍卖变价，导致案件长期得不到执行。为此，最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二条确立了“及时拍卖原则”，要求“在执行过程中，被执行人的财产被查封、扣押、冻结财产后，人民法院应当及时进行拍卖、变卖或者采取其他执行措施。”当然，及时拍卖并不等于立即拍卖，确定拍卖期日时应当与查封期日之间保留适当的时间，对于动产而言，至少7天；对于不动产或者其他财产权，至少保留15天。这样做一方面可以给被执行人一定的时间筹措现款清偿；另一方面，通过发布拍卖公告，可以让更多的人知悉拍卖情况来参与竞买。 ??? 四、先行评估原则 ??? 先行评估原则是指对拟拍卖的财产，在拍卖前，法院应当首先委托具有相应资质的评估机构进行价格评估。最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》将评估规定为强制拍卖的前置程序。该规定第四条要求，“对拟拍卖的财产，人民法院应当委托具有相应资质的评估机构进行评估”。之所以将评估作为强制拍卖的前置程序，这是由司法强制拍卖具有“拍卖标的非自有性”的特征决定的。人民法院虽然是启动和实施强制拍卖决定的主体，但是拍卖的财产并非法院所有的财产，而是被执行人的财产。为了保障被执行人的合法利益在强制拍卖中不至于被侵害或轻视，将评估作为拍卖的前置程序来对