201402电子科大叶本乾路径制度能力现代国家建构维度和建构有限国家研究.docVIP

路径-制度-能力： 现代国家建构维度和建构有限国家研究 叶本乾 （电子科技大学政治与公共管理学院 成都 四川 611731） 摘要：现代国家体系逐渐形成。全球各个国家政治发展道路和路径虽然多样，但最后结果却是殊途同归走向现代国家。在此背景下，走向现代国家需要现代国家治理结构的支撑与国家治理能力提升。现代国家的制度安排最主要表现就是建立现代国家基本制度，促进国家权力的理性化规范化与功能分殊化，实现现代社会成长和国家与社会的分离及良性互动。国家能力的提升要注重国家治理能力的协同与均衡，不仅仅强调国家的强制能力和汲取能力，更要注重公民的权利保障和救济，促进国家吸纳能力的提升，实现国家政治制度化和国家能力现代化。由于国家组织内部的结构性力量与社会结构的区隔，现代国家能力不能无限夸大，现代国家只能是有限能力的国家。 关键词：现代国家建构 国家权力理性化 国家能力 有限国家 早发国家型构的现代国家形塑了整个现代民族国家体系和全球秩序并引领着全球未来发展趋向。面对全球现代国家秩序发展的大潮流，中国迈向现代国家是历史的必然，符合人类政治文明发展的基本规律。党的十八届三中全会指出，“全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化”。现代国家的发源地欧美等国家逐渐通过工业化、市场化与暴力强制等动力手段和发展路径，实现了由传统国家向现代国家的转型。后发国家的政治发展逻辑不同于早发国家，路径选择、制度结构和国家能力都有诸多的不同，后发国家工业化、市场化与国家制度安排的不均衡、不协同的现象促使后发国家的现代国家建设呈现了当前景观和各种面相。所以要推进国家治理体系和国家治理能力现代化，首先要探索和掌握现代国家发展规律，坚定政治发展目标和信念，坚信所有传统国家必然殊途同归迈向现代国家；其次讨论现代国家的成长必须依靠国家制度化、组织结构的转型和调适，需要国家权力的理性化规范化和功能的分殊化；最后讨论国家治理能力现代化提升与协同问题，实现强制能力、汲取能力与吸纳能力的协同和均衡，建构有限能力的现代国家。 一、路径-目标-信念：传统国家迈向现代国家的殊途同归 现代国家是针对传统国家而言的，又起源于欧美等传统国家。传统国家的特征：第一，没有形成全国统一的理性权威。传统国家的民众主要以氏族、家族、部族、地方性民族等形成各种权威共同体，它们独立存在而互不联系。民众只认同传统的部落、家庭、种族等局部性的单元，没有形成一个全国统一的权威认同目标；国家统一主权不被外部力量所承认。第二，无法形成有效统治。由于传统国家的通讯技术、交通条件等限制因素，虽然存在国家政权机构，但并没有实施有效的统治，吉登斯认为“传统国家（阶级分化的社会）的本质特性是它的裂变性。其政治中心的行政控制能力如此有限，以至于政治机构中的成员并不进行现代意义的‘统治’。传统国家有边陲（frontiers）而无国界(borders)。”第三，组织和制度具有非理性化特点。传统国家的官僚组织其“‘现代性’的外表一再暴露出了深层的古旧”。其法律制度安排出现形式非理性与实质理性的冲突。第四，文化区隔太大。传统国家“并非是文化统一体”，理性化的宗教倾向于只会对社会的上层具有吸引力，“那些居于地方乡村社区的人与统治阶级的成员相比，可能会操用不同的语言，持用完全不同的宗教信仰，并且遵循截然不同的习俗”。第五，政治与经济的“断裂”现象。传统国家的政治与经济是“断裂”的，“比起现代社会秩序，阶级分化社会的经济活动和政治舞台，通常有着更为明确的区分。这就是说，即便是中央集权的官僚帝国，国家也极少‘干预’经济生活，绝大多数农民是在独立于政治中心所发生的一切这种状态下从事劳作的”，“而且，在更大规模上也并不存在一系列业已划分出来的、独立于国家的‘经济机构’”。第六，政治参与较低。传统国家的大众政治参与较低，而且参与大多采取非制度化方式如暴力、农民起义等形式，“从某种角度来说，现代政体之有别于传统政体就在于它的政治参与水平”。传统国家这些特点，决定了传统国家的局限性及其暂时性，也决定其终将被现代国家所替代。 根据大多数学者的概括，现代国家需要符合一些条件：（1）占有特定的领土，在该范围内具有唯一的主权；（2）垄断暴力或军事力量，这意味着该领土范围内只存在一支合法的军队；（3）建立一个一体化的行政体系和官僚系统，以此作为实施日常统治的工具；（4）建立一个统一的税收系统，以汲取经济资源来维持军队与官僚系统的运转。李强教授认为现代国家的特征为：现代国家体现为在特定领土上存在一套独特的机构，这一机构垄断了合法使用暴力的权利；现代国家对使用暴力权力的垄断是以它对税收权的垄断联系在一起的，通过垄断税收建立公共财政以满足国家的财政需求；国家垄断合法使用暴力的权力与税收的权力，目的不在于为国家机构自身或国家